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申博网:华夏中证全指房地产ETF连贯:华夏中证全指房地孕育发生意停业型枯竭式指数证券投资基金倡议式连贯基金基金公约(2019

华夏中证全指房地产ETF连贯:华夏中证全指房地孕育发生意停业型枯竭式指数证券投资基金倡议式连贯基金基金公约

书记日期:2019-11-15

华夏中证全指房地孕育发生意停业型枯竭式
指数证券投资基金倡议式连贯基金
            基金公约




    基金办理人:华夏基金办理有限公司
    基金托管人:中国银行株式会社
                                     华夏中证全指房地孕育发生意停业型枯竭式指数证券投资基金倡议式连贯基金基金公约


                                                                 目 录


第一部门 序文............................................................................................................................... 1

第两部门 释义............................................................................................................................... 3

第三部门 基金的根底现象 ........................................................................................................... 7

第四部门 基金份额的出售 ........................................................................................................... 9

第五部门 基金立案..................................................................................................................... 11

第六部门 基金份额的申购与赎回 ............................................................................................. 12

第七部门 基金公约当事人及权利使命 ..................................................................................... 20

第八部门 基金份额持有人大会 ................................................................................................. 27

第九部门 基金办理人、基金托管人的互换条件以及流动 ......................................................... 34

第十部门 基金的托管................................................................................................................. 36

第十一部门 基金份额的刊出 ..................................................................................................... 37

第十两部门 基金的投资............................................................................................................. 39

第十三部门 基金的家产............................................................................................................. 44

第十四部门 基金资产估值 ......................................................................................................... 45

第十五部门 基金费用与税支 ..................................................................................................... 50

第十六部门 基金的支益与调配 ................................................................................................. 53

第十七部门 基金的司帐与审计 ................................................................................................. 55

第十八部门 基金的信息流露 ..................................................................................................... 56

第十九部门 基金公约的改革、停止与基金家产的料理 ......................................................... 62

第两十部门 守约责任................................................................................................................. 64

第两十一部门 争议的从事奖惩以及实用的法例 ................................................................................. 65

第两十两部门 基金公约的效逸 ................................................................................................. 66

第两十三部门 其余事情............................................................................................................. 67




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                       华夏中证全指房地孕育发生意停业型枯竭式指数证券投资基金倡议式连贯基金基金公约


                                     第一部门 序文


    1、订立本基金公约的目的、凭据以及绳尺

    一、订立本基金公约的目的是爱护投资人非法权柄,分明基金公约当事人的权利使命,

尺度基金运作。

    二、订立本基金公约的凭据是《中华人平易近共以及国公约法》(如下简称“《公约法》”)、《中

华人平易近共以及国证券投资基金法》(如下简称“《基金法》”)、《暗地募集证券投资基金运作管

理法度样板》(如下简称“《运作法度样板》”)、《证券投资基金销售办理法度样板》(如下简称“《销售法度样板》”)、

《暗地募集证券投资基金信息流露办理法度样板》(如下简称“《信息流露法度样板》”)、《暗地募集

枯竭式证券投资基金可靠性迫害办理规矩》(如下简称“《可靠性迫害办理规矩》”)以及其余

无关法例律例。

    三、订立本基金公约的绳尺是对等被迫、恳切阵容、充实爱护投资人非法权柄。

    两、基金公约是规矩基金公约当事人之间权利使命干系的根底法例文件,其余与基金相

关的波及基金公约当事人之间权利使命干系的任何文件或表述,如与基金公约有申辩,均以

基金公约为准。基金公约当事人服从《基金法》、基金公约及其余无关规矩享有权利、承当

使命。

    基金公约的当事人蕴含基金办理人、基金托管人以及基金份额持有人。基金投资人自依本

基金公约取患上基金份额,即成为基金份额持有人以及本基金公约的当事人,其持有基金份额的

举动本人即剖明其对基金公约的招认以及承受。

    3、华夏中证全指房地孕育发生意停业型枯竭式指数证券投资基金倡议式连贯基金由基金办理人

依据《基金法》、基金公约及其余无关规矩募集,并经中国证券监督办理委员会(如下简称“中

国证监会”)注册。

    中国证监会对本基金募集的注册,的确不剖明其对本基金的投资价值以及市场近景做出本质

性鉴定或包管,也不剖明投资于本基金没有迫害。

    基金办理人依据恪尽职守、恳切阵容、昌大勤奋的绳尺办理以及使用基金家产,但不包管

投资于本基金胁制盈余,也不包管最低支益。

    投资者该当卖力扫瞄基金招募理会书、基金公约、基金产品原料提要等信息流露文件,

自主鉴定基金的投资价值,自主做出投资决议,自行承当投资迫害。

    4、本基金公约约定的基金产品原料提要体式体例、流露与更新申请,自《信息流露法度样板》

推行之日起一年后最后实验。基金办理人、基金托管人在本基金公约之外貌露波及本基金的

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                     华夏中证全指房地孕育发生意停业型枯竭式指数证券投资基金倡议式连贯基金基金公约


信息,其内容波及界定基金公约当事人之间权利使命干系的,如与基金公约有申辩,以基金

公约为准。

    5、本基金服从中执法王法国法例律例成立并运作,若基金公约的内容与届时有效的法例律例的

欺负性规矩不一概,该当以届时有效的法例律例的规矩为准。




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                      华夏中证全指房地孕育发生意停业型枯竭式指数证券投资基金倡议式连贯基金基金公约


                                   第两部门 释义



     在本基金公约中,除了非文意另有所指,以下词语或简称具备下列含意:

     一、基金或本基金:指华夏中证全指房地孕育发生意停业型枯竭式指数证券投资基金倡议式连贯

基金

     二、指标 ETF:另外一获中国证监会注册的生意停业型枯竭式指数证券投资基金(简称 ETF),

该 ETF 以及本基金所跟踪的标的指数雷同,并且,该 ETF 的投资指标以及本基金的投资指标

相通,本基金首要投资于该 ETF 以求达到投资指标。出售时,本基金以华夏中证全指房地

孕育发生意停业型枯竭式指数证券投资基金为指标 ETF

     三、ETF 连贯基金:是指将绝大多半基金家产投资于跟踪同一标的指数的指标 ETF,

慎密亲昵跟踪标的指数默示,谋求跟踪歪好离度以及跟踪误差最小化,采纳枯竭式运作方法的基金,

简称连贯基金

     四、基金办理人:指华夏基金办理有限公司

     五、基金托管人:指中国银行株式会社

     六、基金公约、《基金公约》或本基金公约:指《华夏中证全指房地孕育发生意停业型枯竭式指数

证券投资基金倡议式连贯基金基金公约》及对本基金公约的任何有效勘误以及调处

     七、托管协议:指基金办理人与基金托管人便本基金签订之《华夏中证全指房地孕育发生意停业

型枯竭式指数证券投资基金倡议式连贯基金托管协议》及对该托管协议的任何有效勘误以及补



     八、招募理会书:指《华夏中证全指房地孕育发生意停业型枯竭式指数证券投资基金倡议式连贯

基金招募理会书》及其更新

     九、基金产品原料提要:指《华夏中证全指房地孕育发生意停业型枯竭式指数证券投资基金倡议

式连贯基金基金产品原料提要》及其更新

     十、基金份额出售书记:指《华夏中证全指房地孕育发生意停业型枯竭式指数证券投资基金倡议

式连贯基金基金份额出售书记》

     十1、法例律例:指中国现行有效并颁发推行的法例、行政律例、尺度性文件、法律表明、

行政规章和其余对基金公约当事人有约束力的决策、遴选、告知等

     1二、《基金法》:指《中华人平易近共以及国证券投资基金法》及宣布布局对其始终做出的勘误

     1三、《销售法度样板》:指《证券投资基金销售办理法度样板》及宣布布局对其始终做出的勘误

     1四、《信息流露法度样板》:指《暗地募集证券投资基金信息流露办理法度样板》及宣布布局对其

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                      华夏中证全指房地孕育发生意停业型枯竭式指数证券投资基金倡议式连贯基金基金公约


始终做出的勘误

    1五、《运作法度样板》:指《暗地募集证券投资基金运作办理法度样板》及宣布布局对其始终做出

的勘误

    1六、《可靠性迫害办理规矩》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日宣布、同年 10 月 1 日实

施的《暗地募集枯竭式证券投资基金可靠性迫害办理规矩》及宣布布局对其始终做出的勘误

    1七、中国证监会:指中国证券监督办理委员会

    1八、银行业监督办理机构:指中国人平易近银行以及/或中国银行保险监督办理委员会

    1九、基金公约当事人:指受基金公束缚缚,依照基金合同享有权利并承当使命的法例主

体,蕴含基金办理人、基金托管人以及基金份额持有人

    20、散体投资者:指根占无关法例律例规矩可投资于证券投资基金的做作人

    2一、机构投资者:指依法可以大概大概投资证券投资基金的、在中华人平易近共以及国境内非法刊出并

存续或经无关当全数分允许设立并存续的企业法人、事业法人、社会小我或其余机关

    2二、合格境外机构投资者:指契合《合格境外机构投资者境内证券投资办理法度样板》及相

关法例律例规矩可以大概大概投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

    2三、人平易近币合格境外机构投资者:指服从《人平易近币合格境外机构投资者境内证券投资试

点法度样板》及相关法例律例规矩,使用来自境外的人平易近币资金举行境内证券投资的境外法人

    2四、投资人、投资者:指散体投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及人平易近币合格

境外机构投资者和法例律例或中国证监会答应采办证券投资基金的其余投资人的合称

    2五、基金份额持有人:指依基金公约以及招募理会书非法取患上基金份额的投资人

    2六、基金销售停业:指基金办理人或销售机构声张推介基金,出售基金份额,经营基金

份额的申购、赎回、转换、非生意停业过户、转托管及活期定额投资等停业。

    2七、销售机构:指华夏基金办理有限公司和契合《销售法度样板》以及中国证监会规矩的其

他条件,取患上基金销售停业资格并与基金办理人签订了基金销售供职代理协议,代为经营基

金销售停业的机构

    2八、刊出停业:指基金刊出、存管、过户、料理以及结算停业,留意内容蕴含投资人基金

账户的创建以及解决、基金份额刊出、基金销售停业几乎认、料理以及结算、署剪发放亏损、建

立并留存基金份额持有人名册以及经营非生意停业过户等

    2九、刊出机构:指经营刊出停业的机构。基金的刊出机构为华夏基金办理有限公司或接

受华夏基金办理有限公司拜托代为经营刊出停业的机构

    30、基金账户:指刊出机构为投资人开立的、记录其持有的、由该刊出机构刊出的基金

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份额余额及其鼎新现象的账户

    3一、基金生意停业账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人经过该销售机构经营认购、

申购、赎回、转换、转托管及活期定额投资等停业而惹起的基金份额鼎新及结余现象的账户

    3二、基金公约奏效日:指基金募集达到法例律例规矩及基金公约规矩的条件,基金办理

人向中国证监会经营基金立案手续竣事,并失遗失中国证监会书面确认的日期

    3三、基金公约停止日:指基金公约规矩的基金公约停止事由体现后,基金家产料理竣事,

料理机能报中国证监会立案并予以书记的日期

    3四、基金募集期:指自基金份额出售之日起至出售终场之日止的时代,最长不患上超过 3

个月

    3五、存续期:指基金公约奏效至停止之间的不活期刻日

    3六、义务日:指上海证券生意停业所、深圳证券生意停业所的失常生意停业日

    3七、T 日:指销售机构在规守功夫受理投资人申购、赎回或其余停业要求的枯竭日

    3八、T+n 日:指自 T 日起第 n 个义务日(不囊括 T 日)

    3九、枯竭日:指为投资人经营基金份额申购、赎回或其余停业的义务日

    40、枯竭功夫:指枯竭日基金承受申购、赎回或其余生意停业的功夫段

    4一、《停业轨则》:指《华夏基金办理有限公司枯竭式基金停业轨则》,是尺度基金办理

人所办理的枯竭式证券投资基金刊出方面的停业轨则,由基金办理人、销售机计议投资人共

同猛攻

    4二、认购:指在基金募集期内,投资人要求采办基金份额的举动

    4三、申购:指基金公约奏效后,投资人依照基金公约以及招募理会书的规矩要求采办基金

份额的举动

    4四、赎回:指基金公约奏效后,基金份额持有人按基金公约以及招募理会书规矩的条件要

求将基金份额兑换为现金的举动

    4五、基金转换:指基金份额持有人服从本基金公约以及基金办理人届时有效书记规矩的条

件,要求将其持有基金办理人办理的、某一基金的基金份额转换为基金办理人办理的其余基

金基金份额的举动

    4六、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间推行的改革所持基金份额

销售机构的行使

    4七、活期定额投资运营:指投资人经过无关销售机构提出要求,约定每一期申购日、扣款

金额及扣款方法,由销售机构于每一期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动实现扣款及受

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                     华夏中证全指房地孕育发生意停业型枯竭式指数证券投资基金倡议式连贯基金基金公约


理基金申购要求的一种投资方法

    4八、巨额赎回:指本基金单个枯竭日,基金净赎回要求(赎回要求份额总数加之基金转

换中转出要求份额总数后扣除了申购要求份额总数及基金转换中转入要求份额总数后的余额)

超过上一枯竭日基金总份额的 10%

    4九、元:指人平易近币元

    50、基金支益:指基金投资所患上亏损、股息、债券利息、交易证券价差、银行贷款利息、

已经完成的其余非法收出及因使用基金家产带来的本钱以及费用的华侈

    5一、基金资产总值:指基金领有的各类有价证券、银行贷款本息、基金应支申购款及其

他资产的价值总以及

    5二、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

    5三、基金份额净值:指较量争辩日基金资产净值除了以较量争辩日基金份额总数

    5四、基金资产估值:指较量争辩评价基金资产以及负债的价值,以未必基金资产净值以及基金份

额净值的进程

    5五、指定媒介:指中国证监会指定的用以举行信息流露的天下性报刊及指定互联网网站

(蕴含基金办理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子流露网站)等媒介

    5六、销售供职费:指从基金家产中计提的,用于本基金市场奉行、销售和基金份额持

有人供职的费用

    5七、可靠性受限资产:指由于法例律例、禁锢、公约或行使窒碍等起因没法以偏幸代价

予以变现的资产,蕴含但不限于到期日在 10 个生意停业日以上的逆回购与银行活期贷款(含协

议约定有条件耽误收取的银行贷款)、停牌股票、疏通受限的新股及非暗地发行股票、资产

阻止证券、因发行人债务守约没法举行让渡或生意停业的债券等

    5八、摆动定价机制:指当枯竭式基金遭逢大额申购赎回时,经过调整基金份额净值的方

式,将基金调整投资组合的市场冲击整本分配给实践申购、赎回的投资者,从而裁减对存量

基金份额持有人所长的倒霉影响,确保投资人的非法权柄不受危害并获患上正当对待

    5九、转融通证券反璧停业:指基金以胁制的费率经过证券生意停业所综合停业平台向中国证

金融株式会社(如下简称证券金融公司)反璧证券,证券金融公司到期了偿所借证券

及照顾权柄增补并收入费用的停业

    60、不成抗力:指本基金公约当事人不能预见、不能贯注灌输且不能克制的主观工作




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                              第三部门 基金的根底现象



    1、基金称号

    华夏中证全指房地孕育发生意停业型枯竭式指数证券投资基金倡议式连贯基金

    两、基金的类别

     ETF 连贯基金

    3、基金的运作方法

     契约型枯竭式

    4、基金的投资指标

    经过对指标 ETF 基金份额的投资,谋求跟踪标的指数,失遗失与指数支益相似的报答。

    5、基金的最低募集份额总额

    本基金无最低募集份额总额制约。但需倡议资金供给方认购本基金的总金额患上多于

1000 万元,且答理持有刻日患上多于三年。

    6、基金份额面值以及认购费用

    本基金基金份额出售面值为人平易近币 1.00 元。

    本基金认购费率按招募理会书的规矩实验。

    7、基金存续刻日

    不活期

    8、标的指数

     本基金的标的指数为指标 ETF 的标的指数,即中证全指房地产指数。

    未来要是指标 ETF 的标的指数发作改革,则本基金的标的指数将随之改革,并可相

 应改革业绩基准以及基金称号,不需另行召开持有人大会。

      9、本基金与指标 ETF 的朋分与差别

      本基金为指标 ETF 的连贯基金。本基金首要投资于指标 ETF 以求达到投资指标,目

 标 ETF 的标的指数以及本基金的标的指数一概,投资指标相似。

      在投资行径上,本基金为指标 ETF 的连贯基金,首要经过投资于指标 ETF 来跟踪标

 的指数;本基金的指标 ETF 首要采纳复制法来跟踪标的指数。

      在生意停业方法上,本基金投资者现在只能经过场外销售机构以现金的方法申购、赎回;

 本基金的指标 ETF 属于生意停业型枯竭式指数证券投资基金,指标 ETF 的投资者可以大概大概在两级

 市场上交易 ETF,也能够大概大概依照申购赎回清单服从申购、赎回对价经过申购赎回代理机构申

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                       华夏中证全指房地孕育发生意停业型枯竭式指数证券投资基金倡议式连贯基金基金公约


 购、赎回 ETF。

      本基金与指标 ETF 业绩默示或者体现迥异,或者引起迥异的要素首要蕴含:

      一、法例律例对投资比例的申请。本基金作为巨大的枯竭式基金,需将不低于基金资

 产净值 5%的资产投资于现金或许到期日在一年以内的政府债券;指标 ETF 不受上述投资

 比例的制约。

      二、申购赎回的影响。本基金申赎给与现金方法,大额申赎或者会对基金净值孕育发生一

 定影响;指标 ETF 申购赎回依照申购赎回清单服从申购、赎回对价经营,申购赎回对基

 金净值的影响较小。

    10、基金份额类别

    本基金依照认购费、申购费、销售供职费支取方法的不同,将基金份额分为不同的类别。

在投资者认购/申购时支取前端认购/申购费的,称为 A 类基金份额;不支取先后端认购/申

购费,而从本类别基金资产中计提销售供职费的,称为 C 类基金份额。A 类、C 类基金份

额分袂设置设施铺排代码,分袂较量争辩以及书记基金份额净值以及基金份额累计净值。

      无关基金份额种另外留意设置设施铺排、费率水一致由基金办理人未必,并在招募理会书中公

 告。依照基金销售现象,基金办理人可在不危害已经有基金份额持有人权柄的现象下,经与

 基金托管人商议,调整现有基金份额种另外费率水平、销售方法或许截止现有基金份额类

 另外销售等,不需召开基金份额持有人大会,调整前基金办理人需及时书记并报中国证监

 会立案。

      在不违犯法例律例且对现有基金份额持有人所长无本质倒霉影响的前提下,基金办理

 人可依照基金发铺须要,为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可设置设施铺排不同的申购费、

 赎回费、销售供职费、办理费、托管费等,而无需召开基金份额持有人大会。无关基金份

 额种另外留意轨则等相关事情届时将另行书记。




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                             第四部门 基金份额的出售



   1、基金份额的出售功夫、出售方法、出售货色

   一、出售功夫

   自基金份额出售之日起最长不患上超过 3 个月,留意出售功夫见基金份额出售书记。

   二、出售方法

   经过各销售机构的基金销售网点暗地出售,各销售机构的留意名单见基金份额出售书记

和基金办理人届时颁布的调整销售机构的相关书记。

   三、出售货色

   符非法例律例规矩的可投资于证券投资基金的散体投资者、机构投资者、合格境外机构

投资者以及人平易近币合格境外机构投资者和法例律例或中国证监会答应采办证券投资基金的

其余投资人。

   两、基金份额的认购

   一、认购费用

   本基金的认购费率由基金办理人决策,并在招募理会书中列示。基金认购费用不染指基

金家产。

   二、募集期利息的从事奖惩方法

   有效认购款项在募集时代孕育发生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人悉数,个中利

息转份额以刊出机构的记录为准。

   三、基金认购份额的较量争辩

   基金认购份额留意的较量争辩行径在招募理会书中列示。

   四、认购份额余额的从事奖惩方法

   认购份额的较量争辩生计生活生计到小数点后 2 位,小数点 2 位今后的部门四舍五入,由此误差孕育发生

的支益或损失由基金家产承当。

   五、认购要求几乎认

   销售机构对认购要求的受理的确不代表该要求胁制乐成,而仅代表销售机构险些领遭到认

购要求。认购几乎认以刊出机构几乎认机能为准。

   3、基金份额认购金额的制约

   一、投资人认购时,需按销售机构规矩的方法全额缴款。

   二、基金办理人可以大概大概对每一个基金生意停业账户的单笔最低认购金额举行制约,留意制约请参

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                    华夏中证全指房地孕育发生意停业型枯竭式指数证券投资基金倡议式连贯基金基金公约


看招募理会书或相关书记。

   三、基金办理人可以大概大概对募集时代的单个投资人的累计认购金额举行制约,留意制约以及处

理行径请参看招募理会书或相关书记。




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                                第五部门 基金立案



    1、基金立案的条件

    本基金自基金份额出售之日起 3 个月内,在倡议资金供给方认购本基金的总金额患上多于

1000 万元,且答理持有刻日患上多于三年的条件下,基金募集期届满或基金办理人凭据法例

律例及招募理会书可以大概大概决策截止基金出售,并在 10 日内聘任法定验资机构验资,自支到验

资陈诉之日起 10 日内,向中国证监会经营基金立案手续。

    基金募集达到基金立案条件的,自基金办理人经营竣事基金立案手续并取患上中国证监会

书面确认之日起,《基金公约》奏效;否则《基金公约》不奏效。基金办理人在支到中国证

监会确认文件的第两天对《基金公约》奏效事务予以书记。基金办理人应将基金募集时代募集

的资金存入特地账户,在基金募集举动终场前,任何人不患上动用。

    两、基金公约不能奏效时募集资金的从事奖惩方法

    要是募集刻日届满,未适意基金立案条件,基金办理人该当承当以下责任:

    一、以其固有家产承当因募集举动而孕育发生的债务以及费用;

    二、在基金募集刻日届满后 30 日内返还投资者已经交纳的款项,并加计银行同期贷款利息。

    三、如基金募集打败,基金办理人、基金托管人及销售机构不患上苦求酬逸。基金办理人、

基金托管人以及销售机构为基金募集收入之所有费用应由各方各自承当。

    3、基金存续期内的基金份额持有人数量以及资产范围

    基金公约奏效之日起三年后的对应日,若基金资产范围低于 2 亿元,则基金公约自动终

止,同时不患上经过召开基金份额持有人大会继承基金公约刻日。年度对应日指某一个特定日

期在后续年度中的对应日期,如该年无此对应日期,则取该年当月着末一日。如年度对应日

为非义务日,则顺延至下一义务日。若届时的法例律例或证监会规矩发作更改,上述停止规

定被吊销、变换或调处时,则本基金可以大概大概参照届时有效的法例律例或证监会规矩实验。

    《基金公约》奏效三年后若仍中缀存续,连续 20 个义务日体现基金份额持有人数量不

满 200 人或许基金资产净值低于 5000 万元景象的,基金办理人该当在活期陈诉中予以流露;

连续 60 个义务日体现前述景象的,基金办理人该当在 10 个义务日内向中国证监会陈诉并提

出打点打算,如接续运作、转换运作方法、与其余基金来到或许停止基金合等同,并在 6

个月内召开基金份额持有人大会举行表决。

    法例律例或中国证监会另有规守时,从其规矩。



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                     华夏中证全指房地孕育发生意停业型枯竭式指数证券投资基金倡议式连贯基金基金公约


                           第六部门 基金份额的申购与赎回



    1、申购以及赎回场所

    本基金的申购与赎回将经过销售机构举行。留意的销售网点将由基金办理人在招募理会

书或其余相关书记中列明。基金办理人可依照现象改革或增减销售机构,并在基金办理人网

站公示。基金投资者该当在销售机构经营基金销售停业的营业场所或按销售机构供给的其余

方法经营基金份额的申购与赎回。

    两、申购以及赎回的枯竭日及功夫

    一、枯竭日及枯竭功夫

    投资人在枯竭日经营基金份额的申购以及赎回,留意经营功夫为上海证券生意停业所、深圳证

券生意停业所的失常生意停业日的生意停业功夫,但基金办理人依照法例律例、中国证监会的申请或本基

金公约的规矩书记暂停申购、赎回时除了外。

    基金公约奏效后,若体现新的证券生意停业市场、证券生意停业所生意停业功夫改革或实践现象须要,

基金办理人有权视现象对前述枯竭日及枯竭功夫举行照顾的调整,但应在推行日前依据《信

息流露法度样板》的无关规矩在指定媒介上书记。

    二、申购、赎回最后日及停业经营功夫

    基金办理人自基金公约奏效之日起不超过 3 个月最后经营申购,留意停业经营功夫在申

购最后书记中规矩。

    基金办理人自基金公约奏效之日起不超过 3 个月最后经营赎回,留意停业经营功夫在赎

回最后书记中规矩。

    在未必申购最后与赎回最后功夫后,基金办理人应在申购、赎回枯竭日前依据《信息披

露法度样板》的无关规矩在指定媒介上书记申购与赎回的最后功夫。

    基金办理人不患上在基金公约约定之外的日期或许功夫经营基金份额的申购、赎回或许转

换。投资人在基金公约约定之外的日期以及功夫提出申购、赎回或转换要求且刊出机构确认接

受的,其基金份额申购、赎回代价为下一枯竭日基金份额申购、赎回的代价。

    3、申购与赎回的绳尺

    一、“未知价”绳尺,即申购、赎回代价以要求当日支市后较量争辩的基金份额净值为基准进

行较量争辩;

    二、“金额申购、份额赎回”绳尺,即申购以金额要求,赎回以份额要求;

    三、当日的申购与赎回要求可以大概大概在基金办理人规矩的功夫以内裁撤;

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    四、赎回遵循“行进晚辈先出”绳尺,即服从投资人认购、申购的前后序次举流动度赎回;

    五、本基金份额分为多个类别,实用不同的申购费或销售供职费,投资者在申购时可自

行决定基金份额类别;

    六、投资者经营申购、赎回等停业时应提交的文件以及经营手续、经营功夫、从事奖惩轨则等

在猛攻基金公约以及招募理会书规矩的前提下,以各销售机构的留意规矩为准;

    七、基金办理人可在不违犯法例律例的现象下,对上述绳尺举行调整。基金办理人必须

在新轨则最后推行前依据《信息流露法度样板》的无关规矩在指定媒介上书记。

    4、申购与赎回的流动

    一、申购以及赎回的要求方法

    投资人必须依照销售机构规矩的流动,在枯竭日的留意停业经营功夫内提出申购或赎回

的要求。

    二、申购以及赎回的款项收入

    投资人申购基金份额时,必须全额托付申购款项,投资人托付款项,申购成立,申购是

否奏效以基金刊出机构确以为准。

    基金份额持有人递交赎回要求,赎回成立,赎回能否奏效以基金刊出机构确以为准。

    投资人赎回要求乐成后,基金办理人将在 T+7 日(蕴含该日)内收入赎回款项。在发作

巨额赎回时,款项的收入法度样板参照本基金公约无关条目从事奖惩。

    三、申购以及赎回要求几乎认

    基金办理人应以生意停业功夫终场前受理有效申购以及赎回要求的当天作为申购或赎回要求

日(T 日),在失常现象下,本基金刊出机构在 T+1 日(蕴含该日)内对该生意停业的有效性举行

确认。T 日提交的有效要求,投资人应在 T+2 之后(蕴含该日) 及时到销售网点柜台或以销

售机构规矩的其余方法盘考要求几乎认现象。若申购不可功,则申购款项本金退还给投资人。

    基金销售机构对申购、赎回要求的受理的确不代表要求胁制乐成,而仅代表销售机构险些

领遭到要求。要求几乎认以刊出机构或基金办理人几乎认机能为准。敷衍要求几乎认现象,

投资者应及时盘考。

    四、基金办理人可以大概大概在不违犯法例律例的前提下,对上述停业经营功夫举行调整,并提

前书记。

    5、申购以及赎回的数量制约

    一、基金办理人可以大概大概规矩投资人首次申购以及每一次申购的最低金额和每一次赎回的最低份

额,留意规矩请参见招募理会书或相关书记。

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    二、基金办理人可以大概大概规矩投资人每一个基金生意停业账户的最低基金份额余额,留意规矩请参

见招募理会书或相关书记。

    三、基金办理人可以大概大概规矩单个投资人累计持有的基金份额上限,留意规矩请参见招募说

明书或相关书记。

    四、当承受申购要求对存量基金份额持有人所长构成暗藏严重倒霉影响时,基金办理人

该当给与设定繁多投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、推辞大额申购、暂停基

金申购等要领,其实爱护存量基金份额持有人的非法权柄。基金办理人基于投资运作与迫害

管制的须要,可给与上述要领对基金范围予以管制。必定见基金办理人相关书记。

    五、基金办理人可在法例律例答应的现象下,调整上述规矩申购金额以及赎回份额的数量

制约。基金办理人必须在调整前依据《信息流露法度样板》的无关规矩在指定媒介上书记。

    6、申购以及赎回的代价、费用及其用途

    一、本基金份额净值的较量争辩,生计生活生计到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,由此产

生的支益或损失由基金家产承当。T 日的基金份额净值在当天支市后较量争辩,并在 T+1 日内公

告。遇稀罕现象,经尝试合适流动,可以大概大概合适耽搁较量争辩或书记。

    二、申购份额的较量争辩及余额的从事奖惩方法:本基金申购份额的较量争辩详见《招募理会书》。本

基金的申购费率由基金办理人决策,并在招募理会书中列示。申购的有效份额为净申购金额

除了以当日该类基金份额净值,有效份额单位为份,上述较量争辩公能均按四舍五入行径,生计生活生计到

小数点后 2 位,由此孕育发生的支益或损失由基金家产承当。

    三、赎回金额的较量争辩及从事奖惩方法:本基金赎回金额的较量争辩详见《招募理会书》,赎回金额

单位为元。本基金的赎回费率由基金办理人决策,并在招募理会书中列示。赎回金额为按实

际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除了照顾的费用,赎回金额单位为元。

上述较量争辩公能均按四舍五入行径,生计生活生计到小数点后 2 位,由此孕育发生的支益或损失由基金家产

承当。

    四、申购费用由投资人承当,不染指基金家产。申购费可在投资者申购基金份额以及/或在

投资者赎回基金份额时支取。在申购时支取的申购费称为前端申购费,在赎回时支取的申购

费称为后端申购费。实践实验的支费方法在招募理会书中载明。

    五、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承当,在基金份额持有人赎回基金份额

时支取。赎回费用纳入基金家产的比例依据无关法例律例设定,必定见招募理会书的规矩,

未纳入基金家产的部门用于收入刊出费以及其余需要的手续费。个中,对接续持有期少于 7


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日的投资者支取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金家产。法例律例或禁锢机构另有规矩

的从其规矩。

    六、本基金的申购费率、申购份额留意的较量争辩行径、赎回费率、赎回金额留意的较量争辩方

法以及支费方法由基金办理人依照基金公约的规矩未必,并在招募理会书中列示。基金办理人

可以大概大概在基金公约约定的范畴内调整费率或支费方法,并最迟应于新的费率或支费方法推行日

前依据《信息流露法度样板》的无关规矩在指定媒介上书记。

    七、基金办理人可以大概大概在不违犯法例律例规矩及基金公约约定且对现有基金份额持有人利

益无本质倒霉影响的前提下依照市场现象拟订基金慢忙销运营,针对以特定生意停业方法(如网上

生意停业、移动客户端生意停业)等举行基金生意停业的投资者活期或不活期地发展基金慢忙销口头。在基

金慢忙销口头时代,按相关禁锢一切请务尝试需要手续后,基金办理人可以大概大概合适调低基金申购

费率、赎回费率。

    八、当本基金发作大额申购或赎回景象时,基金办理人可以大概大概采纳摆动定价机制,以确保

基金估值的合感性。留意从事奖惩绳尺与行使尺度遵循相关法例律例和禁锢一切、自律轨则的

规矩。

    7、推辞或暂停申购的景象

    发作以下现象时,基金办理人可推辞或暂停承受投资人的申购要求:

    一、因不成抗力招致基金没法失常运作或基金办理人没法承受投资人的申购要求。

    二、发作基金公约规矩的暂停基金资产估值现象时,基金办理人可暂停承受投资人的申

购要求。

    三、证券/期货生意停业所生意停业功夫非失常停市,招致基金办理人没法较量争辩当日基金资产净值。

    四、本基金的指标 ETF 暂停估值。

    五、本基金的指标 ETF 暂停申购或两级市场生意停业停牌,且基金办理人以为有需要暂停

本基金申购的。

    六、承受某笔或某些申购要求或者会影响或危害现有基金份额持有人所永劫。

    七、基金资产范围过大,使基金办理人没法找到切合的投资品种,或其余或者对基金业

绩孕育发生负面影响,或发作其余危害现有基金份额持有人所长的景象。

    八、往后一估值日基金资产净值 50%以上的资产体现无可参考的担心市场代价且采纳估

值武艺仍招致平允价值存在严重不未必性时,经与基金托管人商议确认后,基金办理人该当

暂停承受基金申购要求。


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                     华夏中证全指房地孕育发生意停业型枯竭式指数证券投资基金倡议式连贯基金基金公约


    九、基金办理人、基金托管人、刊出机构、销售机构等因颇为现象没法经营申购停业。

    十、基金所投资的投资品种的估值体现严重变迁时。

    十1、法例律例规矩或中国证监会认定的其余景象。

    发作上述第 1-五、7-10 项推辞或暂停申购景象之一且基金办理人决策暂停承受投资人申

购要求时,基金办理人该当依照无关规矩在指定媒介上刊登暂停申购书记。要是投资人的申

购要求被推辞,被推辞的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的现象勾销了时,基金管

理人应及时答复申购停业的经营。

    8、暂停赎回或延缓收入赎回款项的景象

    发作以下景象时,基金办理人可暂停承受投资人的赎回要求或延缓收入赎回款项:

    一、因不成抗力招致基金办理人不能收入赎回款项。

    二、发作基金公约规矩的暂停基金资产估值现象时,基金办理人可暂停承受投资人的赎

回要求或延缓收入赎回款项。

    三、证券/期货生意停业所生意停业功夫非失常停市,招致基金办理人没法较量争辩当日基金资产净值。

    四、本基金的指标 ETF 暂停估值。

    五、本基金的指标 ETF 暂停赎回或两级市场生意停业停牌,且基金办理人以为有需要暂停

本基金赎回的。

    六、连续二个或二个以上枯竭日发作巨额赎回。

    七、发作中缀承受赎回要求将危害现有基金份额持有人所长的景象时,基金办理人可暂

停承受基金份额持有人的赎回要求。

    八、往后一估值日基金资产净值 50%以上的资产体现无可参考的担心市场代价且采纳估

值武艺仍招致平允价值存在严重不未必性时,经与基金托管人商议确认后,基金办理人该当

延缓收入赎回款项或暂停承受基金赎回要求。

    九、基金办理人、基金托管人、刊出机构、销售机构等因颇为现象没法经营赎回停业。

    十、基金所投资的投资品种的估值体现严重变迁时。

    十1、法例律例规矩或中国证监会认定的其余景象。

    发作上述景象之一且基金办理人决策暂停赎回或延缓收入赎回款项时,基金办理人应在

当日报中国证监会立案,已经确认的赎回要求,基金办理人应足额收入;如暂且不能足额收入,

应将可收入部门按单个账户要求量占要求总量的比例调配给赎回要求人,未收入部门可延期

收入,并今后续枯竭日的基金份额净值为凭据较量争辩赎回金额。若体现上述第 6 项所述景象,

按基金公约的相关条目从事奖惩。基金份额持有人在要求赎回时可过后决定将当日或者未获受理

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部门予以裁撤。在暂停赎回的现象勾销了时,基金办理人应及时答复赎回停业的经营并书记。

    9、巨额赎回的景象及从事奖惩方法

    一、巨额赎回的认定

    若本基金单个枯竭日内的基金份额净赎回要求(赎回要求份额总数加之基金转换中转出

要求份额总数后扣除了申购要求份额总数及基金转换中转入要求份额总数后的余额)超过前一

枯竭日的基金总份额的 10%,即以为是发作了巨额赎回。

    二、巨额赎回的从事奖惩方法

    当基金体现巨额赎回时,基金办理人可以大概大概依照基金其时的资产组合情形决策全额赎回或

部门延期赎回。

    (1)全额赎回:当基金办理人以为有身手收入投资人的局部赎回要求时,按失常赎回

流动实验。

    (2)部门延期赎回:当基金办理人以为收入投资人的赎回要求有艰巨或以为因收入投

资人的赎回要求而举行的家产变现或者会对基金资产净值形成较大不变时,基金办理人在当

日承受赎回比例不低于上一枯竭日基金总份额的 10%的前提下,可对其它赎回要求延期办

理。敷衍当日的赎回要求,该当按单个账户赎回要求量占赎回要求总量的比例,未必当日受

理的赎回份额;敷衍未能赎回部门,投资人在提交赎回要求时可以大概大概决定延期赎回或吊销赎回。

决定延期赎回的,将自动转入下一个枯竭日中缀赎回,曲到局部赎回为止;决定吊销赎回的,

当日未获受理的部门赎回要求将被裁撤。延期的赎回要求与下一枯竭日赎回要求一并从事奖惩,

无优先权并如下一枯竭日的基金份额净值为根基内幕较量争辩赎回金额,以此类推,曲到局部赎回为

止。如投资人在提交赎回要求时未作分明决定,投资人未能赎回部门作自动延期赎回从事奖惩。

    (3)暂停赎回:连续 2 个枯竭日以上(含本数)发作巨额赎回,如基金办理人以为有必

要,可暂停承受基金的赎回要求;已承受的赎回要求可以大概大概延缓收入赎回款项,但不患上超过

20 个义务日,并该当在指定媒介出息行书记。

    (4)要是基金发作巨额赎回,在单个基金份额持有人超过基金总份额 20%以上的大额

赎回要求景象下,要是基金办理人以为收入局部投资人的赎回要求有艰巨或以为因收入局部

投资人的赎回要求而举行的家产变现或者会对基金资产净值形成较大不变时,基金办理人可

以延期经营赎回要求。留意分为二种现象:

    ①要是基金办理人以为有身手收入其余投资人的局部赎回要求,为了爱护其余赎回投资

人的所长,敷衍其余投资人的赎回要求按失常流动举行。敷衍单个投资人超过基金总份额

20%以上的大额赎回要求,基金办理人在渣滓收入技艺范畴内对其按比例确认当日受理的赎

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回份额,未确认的赎回部门作自动延期从事奖惩。延期的赎回要求与下一枯竭日赎回要求一并处

理,无优先权并如下一枯竭日的基金份额净值为根基内幕较量争辩赎回金额,以此类推,曲到局部赎

回为止。如投资人在提交赎回要求时决定吊销赎回的,则当日未获受理的部门赎回要求将被

裁撤。

    ②要是基金办理人以为仅收入其余投资人的赎回要求也有艰巨时,则悉数投资人的赎回

要求(蕴含单个投资人超过基金总份额 20%以上的大额赎回要求以及其余投资人的赎回要求)

都服从上述“(2)部门延期赎回”的约定一并经营。

    三、巨额赎回的书记

    当发作上述巨额赎回并延期经营时,基金办理人该当经过邮寄、传真或许招募理会书规

定的其余方法在 3 个生意停业日内告知基金份额持有人,理会无关从事奖惩行径,并在 2 日内涵指定

媒介上刊登书记。

    10、暂停申购或赎回的书记以及从新枯竭申购或赎回的书记

    一、发作上述暂停申购或赎回现象的,基金办理人应在规活刻日内涵指定媒介上刊登暂

停书记。

    二、上述暂停申购或赎回现象勾销了的,基金办理人应于从新枯竭日颁发最远 1 个枯竭日

的基金份额净值。

    三、基金办理人可以大概大概依照暂停申购或赎回的功夫,最迟于从新枯竭日在指定媒介上刊登

从新枯竭申购或赎回的书记;也能够大概大概依照实践现象在暂停书记平分明从新枯竭申购或赎回的

功夫,届时再也不另行颁布从新枯竭的书记。

    1一、基金转换

    基金办理人可以大概大概依摄影关法例律例和本基金公约的规矩决策创办本基金与基金办理

人办理的其余基金之间的转换停业,基金转换可以大概大概支取胁制的转换费,相关轨则由基金办理

人届时依摄影关法例律例及本基金公约的规矩拟订并书记,并耽误关照基金托管人与相关机

构。

    十两、基金的非生意停业过户

    基金的非生意停业过户是指基金刊出机构受理承袭、急救以及法律欺负实验等景象而孕育发生的非

生意停业过户和刊出机构狡赖、符非法例律例的别的非生意停业过户。不管在上述何种现象下,接

受划转的主体必须是依法可以大概大概持有本基金基金份额的投资人。

    承袭是指基金份额持有人灭亡,其持有的基金份额由其非法的承袭人承袭;急救指基金

份额持有人将其非法持有的基金份额急救送福利性质的基金会或社会小我;法律欺负实验是

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                     华夏中证全指房地孕育发生意停业型枯竭式指数证券投资基金倡议式连贯基金基金公约


指法律机构凭据奏效法律文书将基金份额持有人持有的基金份额欺负划转给其余做作人、法

人或其余机关。经营非生意停业过户必须供给基金刊出机构申请供给的相关原料,敷衍契合条件

的非生意停业过户要求按基金刊出机构的规矩经营,并按基金刊出机构规矩的类型支费。

    十3、基金的转托管

    基金份额持有人可经营已经持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可

以服从规矩的类型支取转托管费。

    十4、活期定额投资运营

    基金办理人可认为投资人经营活期定额投资运营,留意轨则由基金办理人另敬规矩。投

资人在经营活期定额投资运营时可自行约定每一期扣款金额,每一期扣款金额必须不低于基金管

理人在相关书记或更新的招募理会书中所规矩的活期定额投资运营最低申购金额。

    十5、基金份额的冻结息争冻

    基金刊出机构只受理国家有权布局依法申请的基金份额的冻结与解冻,和刊出机构认

可、符非法例律例的其余现象下的冻结与解冻。

    十6、基金份额的让渡

    在条件答应的现象下,基金办理人可以大概大概依摄影关停业轨则受理基金份额持有人经过中国

证监会狡赖的生意停业场所或许生意停业方法举行份额让渡的要求。留意由基金办理人耽误颁布公

告。

    十7、如相关法例律例答应基金办理人经营基金份额的质押停业或其余基金停业,基金

办理人可拟订照顾的停业轨则并发展相关停业,并依据《信息流露法度样板》的无关规矩举行公

告。

    十8、基金办理人可在法例律例答应的范畴内,在不影响基金份额持有人本质所长的前

提下,依照市场现象对上述申购以及赎回的安放举行调处以及调整并耽误书记。




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                         第七部门 基金公约当事人及权利使命



    1、基金办理人

    (一) 基金办理人简况

    称号:华夏基金办理有限公司

    居处:北京市顺义区天竺空港家当区 A 区

    法定代表人:杨明辉

    设立日期:1998 年 4 月 9 日

    允许设立布局及允许设立文号:中国证监会证监基字[1998]16 号文

    机关模式:有限责任公司

    注书籍钱:2.38 亿元人平易近币

    存续刻日:100 年

    朋分电话:400-818-6666

    (两) 基金办理人的权利与使命

    一、依照《基金法》、《运作法度样板》及其余无关规矩,基金办理人的权利蕴含但不限于:

    (1)依法募集资金;

    (2)自《基金公约》奏效之日起,依照法例律例以及《基金公约》独立使用并办理基金

家产;

    (3)依据《基金公约》支取基金办理费和法例律例规矩或中国证监会允许的其余费

用;

    (4)销售基金份额;

    (5)服从规矩汇合基金份额持有人大会;

    (6)凭据《基金公约》及无关法例规矩监督基金托管人,如以为基金托管人违犯了《基

金公约》及国家无关法例规矩,应奉告中国证监会以及其余禁锢一切,并给与需要要领爱护基

金投资者的所长;

    (7)在基金托管人互换时,提名新的基金托管人;

    (8)决定、互换基金销售机构,对基金销售机构的相关举动举行监督以及从事奖惩;

    (9)负担担任或拜托其余契合条件的机构负担担任基金刊出机构经营基金刊出停业并失遗失《基

金公约》规矩的费用;

    (10)凭据《基金公约》及无关法例规矩决策基金支益的调配打算;

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    (11)在《基金公约》约定的范畴内,推辞或暂停受理申购与赎回要求;

    (12)依据法例律例为基金的所长对被投资公司运用股东权利,为基金的所长运用因基

金家产投资于证券所孕育发生的权利;

    (13)在法例律例答应的前提下,为基金的所长依法为基金举行融资、融券及转融通证

券反璧停业等;

    (14)以基金办理人的名义,代表基金份额持有人的所长运用诉讼权利或许推行其余法

律举动;

    (15)决定、互换律师事件所、司帐师事件所、证券经纪商或其余为基金供给供职的外

部机构;

    (16)在契合无关法例、律例的前提下,制订以及调整无关基金认购、申购、赎回、转换

以及非生意停业过户等停业轨则;

    (17)法例律例及中国证监会规矩的以及《基金公约》约定的其余权利。

    二、依照《基金法》、《运作法度样板》及其余无关规矩,基金办理人的使命蕴含但不限于:

    (1)依法募集资金,经营或许拜托经中国证监会认定的其余机构代为经营基金份额的

出售、申购、赎回以及刊出事务;

    (2)经营基金立案手续;

    (3)自《基金公约》奏效之日起,以恳切阵容、昌大勤奋的绳尺办理以及使用基金家产;

    (4)设施短缺的具备业余资格的人员举行基金投资正文、决议,以业余化的策划方法

办理以及运作基金家产;

    (5)创建健全内部迫害管制、监察与查核、财务办理及人事办理等制度,包管所办理

的基金家产以及基金办理人的家产互相独立,对所办理的不同基金分袂办理,分袂记账,举行

证券投资;
    (6)除了凭据《基金法》、《基金公约》及其余无关规矩外,不患上收配基金家产为自身及任

何第三人谋取所长,不患上拜托第三人运作基金家产;

    (7)依法承受基金托管人的监督;

    (8)给与合适偏幸的要领使较量争辩基金份额认购、申购、赎回以及挂号代价的行径契合《基

金公约》等法例文件的规矩,按无关规矩较量争辩并书记基金净值信息,未必基金份额申购、赎

回的代价;

    (9)举行基金司帐核算并体式体例基金财务司帐陈诉;

    (10)体式体例季度陈诉、中期陈诉以及年度陈诉;

    (11)残酷服从《基金法》、《基金公约》及其余无关规矩,尝试信息流露及陈诉使命;

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                     华夏中证全指房地孕育发生意停业型枯竭式指数证券投资基金倡议式连贯基金基金公约


    (12)守旧基金商业秘密,不透露基金投资运营、投资动向等。除了《基金法》、《基金合

同》及其余无关规矩另有规矩外,在基金信息暗地流露前应予失密,不向他人透露,因向审

计、法例等内部业余垂问供给的现象除了外;

    (13)按《基金公约》的约定未必基金支益调配打算,及时向基金份额持有人调配基金

支益;

    (14)按规矩受理申购与赎回要求,及时、足额收入赎回款项;

    (15)凭据《基金法》、《基金公约》及其余无关规矩汇合基金份额持有人大会或合营基

金托管人、基金份额持有人依法汇合基金份额持有人大会;

    (16)按规矩保管基金家产办理停业口头的司帐账册、报表、记录以及其余相关原料 15

年以上;

    (17)确保须要向基金投资者供给的各项文件或原料在规守功夫发出,并且包管投资者

可能服从《基金公约》规矩的功夫以及方法,随时查阅到与基金无关的暗地原料,并在收入合

理本钱的条件下获患上无关原料的复印件;

    (18)机关并插手基金家产料理小组,参与基金家产的留存、清理、估价、变现以及调配;

    (19)面临落幕、依法被裁撤或许被依法宣告开业时,及时陈诉中国证监会并告知基金

托管人;

    (20)因违犯《基金公约》招致基金家产的损失或危害基金份额持有人非法权柄时,应

当承当补偿责任,其补偿责任不因其退任而罢黜;

    (21)监督基金托管人按法例律例以及《基金公约》规矩尝试自身的使命,基金托管人违

反《基金公约》形成基金家产损失时,基金办理人应为基金份额持有人所长向基金托管人逃

偿;

    (22)当基金办理人将其使命拜托第三方从事奖惩时,该当对第三方从事奖惩无关基金事件的行

为承当责任;

    (23)以基金办理人名义,代表基金份额持有人所长运用诉讼权利或推行其余法例举动;

    (24)基金办理人在募集时代未能达到基金的立案条件,《基金公约》不能奏效,基金

办理人承当因募集举动而孕育发生的费用,将已经募集资金并加计银行同期贷款利息在基金募集期

终场后 30 日内退还基金认购人;

    (25)实验奏效的基金份额持有人大会的遴选;

    (26)创建并保管基金份额持有人名册;

    (27)法例律例及中国证监会规矩的以及《基金公约》约定的其余使命。

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    两、基金托管人

    (一) 基金托管人简况

    称号:中国银行株式会社

    居处:北京市西城区答复回复门内大巷 1 号

    法定代表人:刘连舸

    确立功夫:1983 年 10 月 31 日

    允许设立布局以及允许设立文号:国务院批转中国人平易近银行《对于厘革中国银行体制的请

示陈诉》(国发[1979]72 号)

    机关模式:株式会社

    注书籍钱:人平易近币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

    存续时代:接续策划

    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

    (两) 基金托管人的权利与使命

    一、依照《基金法》、《运作法度样板》及其余无关规矩,基金托管人的权利蕴含但不限于:

    (1)自《基金公约》奏效之日起,依法例律例以及《基金公约》的规矩以及平留存基金财

产;

    (2)依《基金公约》约定失遗失基金托管费和法例律例规矩或禁锢一切允许的其余费

用;

    (3)监督基金办理人对本基金的投资运作,如发现基金办理人有违犯《基金公约》及

国家法例律例举动,对基金家产、其余当事人的所长形成严重损失的景象,应奉告中国证监

会,并给与需要要领爱护基金投资者的所长;

    (4)依摄影关市场轨则,为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金经营证券生意停业

资金料理;

    (5)建议召开或汇合基金份额持有人大会;

    (6)在基金办理人互换时,提名新的基金办理人;

    (7)法例律例及中国证监会规矩的以及《基金公约》约定的其余权利。

    二、依照《基金法》、《运作法度样板》及其余无关规矩,基金托管人的使命蕴含但不限于:

    (1)以恳切阵容、勤奋尽责的绳尺持有并以及平留存基金家产;

    (2)设立特地的基金托管一切,具备契合申请的营业场所,设施短缺的、合格的相熟

基金托管停业的专任人员,担任基金家产托便事务;

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                     华夏中证全指房地孕育发生意停业型枯竭式指数证券投资基金倡议式连贯基金基金公约


    (3)创建健全内部迫害管制、监察与查核、财务办理及人事办理等制度,确保基金财

产的以及平,包管其托管的基金家产与基金托管人自有家产和不同的基金家产互相独立;对

所托管的不同的基金分袂设置设施铺排账户,独立核算,分账办理,包管不同基金之间在账户设置设施铺排、

资金划拨、账册记录等方面互相独立;

    (4)除了凭据《基金法》、《基金公约》及其余无关规矩外,不患上收配基金家产为自身及

任何第三人谋取所长,不患上拜托第三人托管基金家产;

    (5)留存由基金办理人代表基金签订的与基金无关的庞至公约及无关凭证;

    (6)按规矩开设基金家产的资金账户以及证券账户等投资所需账户,服从《基金公约》的

约定,依照基金办理人的投资指令,及时经营料理、交割事务;

    (7)守旧基金商业秘密,除了《基金法》、《基金公约》及其余无关规矩另有规矩外,在

基金信息暗地流露前予以失密,不患上向他人透露,因向审计、法例等内部业余垂问供给的情

况除了外;

    (8)复核、审查基金办理人较量争辩的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎

回代价;

    (9)经营与基金托管停业口头无关的信息流露事情;

    (10)对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉以及年度陈诉出具熟识,理会基金办理

人在各次要方面的运作能否残酷服从《基金公约》的规矩举行;要是基金办理人有未实验《基

金公约》规矩的举动,还该当理会基金托管人能否给与了合适的要领;

    (11)保管基金托管停业口头的记录、账册、报表以及其余相关原料 15 年以上;

    (12)从基金办理人或其拜托的刊出机构处领受基金份额持有人名册;

    (13)按规矩制造相关账册并与基金办理人核对;

    (14)凭据基金办理人的指令或无关规矩向基金份额持有人收入基金支益以及赎回款项;

    (15)凭据《基金法》、《基金公约》及其余无关规矩,汇合基金份额持有人大会或合营

基金办理人、基金份额持有人依法汇合基金份额持有人大会;

    (16)服从法例律例以及《基金公约》的规矩监督基金办理人的投资运作;

    (17)插手基金家产料理小组,参与基金家产的留存、清理、估价、变现以及调配;

    (18)面临落幕、依法被裁撤或许被依法宣告开业时,及时陈诉中国证监会以及银行禁锢

机构,并告知基金办理人;

    (19)因违犯《基金公约》招致基金家产损失时,应承担补偿责任,其补偿责任不因其

退任而罢黜;

                                         24
                     华夏中证全指房地孕育发生意停业型枯竭式指数证券投资基金倡议式连贯基金基金公约


    (20)按规矩监督基金办理人按法例律例以及《基金公约》规矩尝试自身的使命,基金管

理人因违犯《基金公约》形成基金家产损失时,应为基金份额持有人所长向基金办理人逃偿;

    (21)实验奏效的基金份额持有人大会的决策;

    (22)法例律例及中国证监会规矩的以及《基金公约》约定的其余使命。

    3、基金份额持有人

    基金投资者持有本基金基金份额的举动即视为对《基金公约》的招认以及承受,基金投资

者自凭据《基金公约》取患上基金份额,即成为本基金份额持有人以及《基金公约》的当事人,

曲至其再也不持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金公约》当事人的确不以在《基

金公约》上书面签章或签字为需要条件。

    同一种另外每一份基金份额具备等同的非法权柄。

    一、依照《基金法》、《运作法度样板》及其余无关规矩,基金份额持有人的权利蕴含但不限

于:

    (1)分享基金家产支益;

    (2)参与调配料理后的渣滓基金家产;

    (3)依法让渡或许要求赎回其持有的基金份额;

    (4)服从规矩申请召开基金份额持有人大会或许汇合基金份额持有人大会;

    (5)列席或许委派代表列席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事情行

使表决权;

    (6)查阅或许复制暗地流露的基金信息原料;

    (7)监督基金办理人的投资运作;

    (8)对基金办理人、基金托管人、基金供职机构危害其非法权柄的举动依法提起诉讼

或仲裁;

    (9)法例律例及中国证监会规矩的以及《基金公约》约定的其余权利。

    二、依照《基金法》、《运作法度样板》及其余无关规矩,基金份额持有人的使命蕴含但不限

于:

    (1)卖力扫瞄并猛攻《基金公约》;

    (2)了然所投资基金产品,了然自己迫害经受技艺,自主鉴定基金的投资价值,自主

做出投资决议,自行承当投资迫害;

    (3)关注基金信息流露,及时运用权利以及尝试使命;

    (4)缴纳基金认购、申购款项及法例律例以及《基金公约》所规矩的费用;

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                    华夏中证全指房地孕育发生意停业型枯竭式指数证券投资基金倡议式连贯基金基金公约


   (5)在其持有的基金份额范畴内,承当基金剩余或许《基金公约》停止的有限责任;

   (6)不处置任何有损基金及其余《基金公约》当事人非法权柄的口头;

   (7)实验奏效的基金份额持有人大会的决策;

   (8)返还在基金生意停业进程中因任何起因失遗失的欠妥患上利;

   (9)猛攻基金办理人、基金托管人、销售机计议刊出机构的相关生意停业及停业轨则;

   (10)供给基金办理人以及禁锢机构依法申请供给的信息,和始终地更新以及调处,并保

证其实在性;

   (11)法例律例及中国证监会规矩的以及《基金公约》约定的其余使命。




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                            第八部门 基金份额持有人大会

    基金份额持有人大会由基金份额持有人造成,基金份额持有人的非法授权代表有权代表

基金份额持有人列席会议并表决。基金份额持有人持有的每基金份额领有对等的投票权。

    本基金份额持有人大会不设立平日机构。

    1、召开事由

    一、当体现或须要决策以下事由之一的,该当召开基金份额持有人大会,法例律例以及中

国证监会另有规矩的除了外:

    (1)除了本公约另有约定外,停止《基金公约》;

    (2)互换基金办理人;

    (3)互换基金托管人;

    (4)转换基金运作方法;

    (5)调整基金办理人、基金托管人的酬逸类型;

    (6)改革基金类别;

    (7)本基金与其余基金的来到;

    (8)除了本公约另有约定外,改革基金投资指标、范畴或计谋;

    (9)改革基金份额持有人大会流动;

    (10)基金办理人或基金托管人申请召开基金份额持有人大会;

    (11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人

(以基金办理人支到建议当日的基金份额较量争辩,下同)便同一事情书面申请召开基金份额持

有人大会;

    (12)对基金公约当事人权利以及使命孕育发生严重影响的其余事情;

    (13)法例律例、《基金公约》或中国证监会规矩的其余该当召开基金份额持有人大会

的事情。
    二、在法例律例规矩以及《基金公约》约定的范畴内且对基金份额持有人所长无本质性不

利影响的前提下,如下现象可由基金办理人以及基金托管人商议后改动,不需召开基金份额持

有人大会:

    (1)法例律例申请缩小的基金费用的支取;

    (2)在法例律例以及《基金公约》规矩的范畴内调整本基金的申购费率、赎回费率、销

售供职费率或支费方法;

    (3)缩小、裁减、调整基金份额类别设置设施铺排;



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                     华夏中证全指房地孕育发生意停业型枯竭式指数证券投资基金倡议式连贯基金基金公约


    (4)调整基金份额净值的较量争辩以及书记功夫或频次;

    (5)本基金给与其余方法参与指标 ETF 的申购赎回;

    (6)基金办理人、证券生意停业所、刊出机构、代销机构调整无关基金认购、申购、赎回、

转换、支益调配、非生意停业过户、转托管等停业的轨则;

    (7)标的指数更名或调整指数体式体例行径;

    (8)服从基金公约的约定,改革本基金的标的指数以及基金称号、调整业绩对照基准;

    (9)改革标的指数许愿以大概大概应用费的较量争辩行径、费率以及收入方法;

    (10)基金推出新停业或供职;

    (11)因照顾的法例律例发作鼎新而该当对《基金公约》举行改动;

    (12)对《基金公约》的改动对基金份额持有人所长无本质性倒霉影响或改动不波及《基

金公约》当事人权利使命干系发作严重更改;

    (13)服从法例律例以及《基金公约》规矩不需召开基金份额持有人大会的其余景象。

    两、会议汇合人及汇合方法

    一、除了法例律例规矩或《基金公约》另有约定外,基金份额持有人大会由基金办理人召

散;

    二、基金办理人未按规矩汇合或不能汇适时,由基金托管人汇合;

    三、基金托管人以为有需要召开基金份额持有人大会的,该当向基金办理人提出书面提

议。基金办理人该当自支到书面建议之日起 10 日内决策能否汇合,并书面关照基金托管人。

基金办理人决策汇合的,该当自出具书面决策之日起 60 日内召开;基金办理人决策不汇合,

基金托管人仍以为有需要召开的,该当由基金托管人自行汇合,并自出具书面决策之日起

60 日内召开并关照基金办理人,基金办理人该当合营。

    四、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人便同一事情书面申请召开基金

份额持有人大会,该当向基金办理人提出书面建议。基金办理人该当自支到书面建议之日起

10 日内决策能否汇合,并书面关照提出建议的基金份额持有人代表以及基金托管人。基金管

理人决策汇合的,该当自出具书面决策之日起 60 日内召开;基金办理人决策不汇合,代表

基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人仍以为有需要召开的,该当向基金托管人

提出书面建议。基金托管人该当自支到书面建议之日起 10 日内决策能否汇合,并书面关照

提出建议的基金份额持有人代表以及基金办理人;基金托管人决策汇合的,该当自出具书面决

定之日起 60 日内召开并关照基金办理人,基金办理人该当合营。

    五、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人便同一事情申请召开基金份额

                                         28
                        华夏中证全指房地孕育发生意停业型枯竭式指数证券投资基金倡议式连贯基金基金公约


持有人大会,而基金办理人、基金托管人都不汇合的,单独或合计代表基金份额 10%以上

(含 10%)的基金份额持有人有权自行汇合,并最多耽误 30 日报中国证监会立案。基金份

额持有人依法自行汇合基金份额持有人大会的,基金办理人、基金托管人该当合营,不患上阻

碍、困扰。

    六、基金份额持有人会议的汇合人担任决定未必闭会功夫、所在、方法以及权柄刊出日。

    3、召开基金份额持有人大会的告知功夫、告知内容、告知方法

    一、召开基金份额持有人大会,汇合人应于会议召开前 30 日,在指定媒介书记。基金份

额持有人大接见告应最多载明如下内容:

    (1)会议召开的功夫、所在以及会议模式;

    (2)会议拟审议的事情、议事流动以及表决方法;

    (3)有权列席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权柄刊出日;

    (4)授权拜托证明的内容申请(蕴含但不限于代理人身份,代理权限以及代理有效刻日

等)、送达功夫以及所在;

    (5)会务常设朋分人姓名及朋分电话;

    (6)列席会议者必须豫备的文件以及必须尝试的手续;

    (7)汇合人须要告知的其余事情。

    二、给与通讯闭会方法并举行表决的现象下,由会议汇合人决策在会议告知中理会本次

基金份额持有人大会所给与的留意通讯方法、拜托的公证布局及其朋分方法以及朋分人、书面

表抉择见寄交的完结功夫以及支取方法。

    三、如汇合工资基金办理人,还应另行书面告知基金托管人到指定所在对表抉择见的计

票举行监督;如汇合工资基金托管人,则应另行书面告知基金办理人到指定所在对表抉择见

的计票举行监督;如汇合工资基金份额持有人,则应另行书面告知基金办理人以及基金托管人

到指定所在对表抉择见的计票举行监督。基金办理人或基金托管人拒不派代表对书面表抉择

见的计票举行监督的,不影响表抉择见的计票效逸。

    4、基金份额持有人列席会议的方法

    基金份额持有人大会可经过现场闭会方法、通讯闭会方法或法例律例、禁锢机构答应的

其余方法召开,会议的召开方法由会议汇合人未必。

    一、现场闭会。由基金份额持有人本身列席或以代理投票授权拜托证明委派代表列席,

现场闭会时基金办理人以及基金托管人的授权代表该当缺席基金份额持有人大会,基金办理人

或基金托管人不派代表缺席的,不影响表决效逸。现场闭会同时契合如下条件时,可以大概大概举行

                                            29
                     华夏中证全指房地孕育发生意停业型枯竭式指数证券投资基金倡议式连贯基金基金公约


基金份额持有人大会议程:

    (1)亲自列席会议者持有基金份额的凭证、受托列席会议者出具的拜托人持有基金份

额的凭证及拜托人的代理投票授权拜托证明符非法例律例、《基金公约》以及会议告知的规矩,

并且持有基金份额的凭证与基金办理人持有的刊出原料合乎;

    (2)经核对,汇总预会者出示的在权柄刊出日持有基金份额的凭证涌现,有效的基金

份额患上多于本基金在权柄刊出日基金总份额的两分之一(含两分之一)。若预会者在权柄登

记日代表的有效的基金份额少于本基金在权柄刊出日基金总份额的两分之一,汇合人可以大概大概在

原书记的基金份额持有人大会召开功夫的 3 个月今后、6 个月以内,便原定审议事情从新召

散基金份额持有人大会。从新汇合的基金份额持有人大会预会者在权柄刊出日代表的有效的

基金份额应患上多于本基金在权柄刊出日基金总份额的三分之一(含三分之一)。

    二、通讯闭会。通讯闭会系指基金份额持有人将其对表决事情的投票以书面模式或会议

告知约定的其余方法在表决完结日晚年送达至汇合人指定的地点。通讯闭会应以书面方法或

会议告知约定的其余方法举行表决。

    在同时契合如下条件时,通讯闭会的方法视为有效:

    (1)会议汇合人按《基金公约》约定颁发会议告知后,在 2 个义务日内连续颁发相关

提示性书记;

    (2)汇合人按基金公约约定告知基金托管人(要是基金托督工资汇合人,则为基金管

理人)到指定所在对书面表抉择见的计票举行监督。会议汇合人在基金托管人(要是基金托

督工资汇合人,则为基金办理人)以及公证布局的监督下服从会议告知规矩的方法支取基金份

额持有人的书面表抉择见;基金托管人或基金办理人经告知不插手支取书面表抉择见的,不

影响表决效逸;

    (3)本身直接出具书面熟识或授权他人代表出具书面熟识的,基金份额持有人所持有

的基金份额不小于在权柄刊出日基金总份额的两分之一(含两分之一);若本身直接出具书

面熟识或授权他人代表出具书面熟识基金份额持有人所持有的基金份额小于在权柄刊出日

基金总份额的两分之一,汇合人可以大概大概在原书记的基金份额持有人大会召开功夫的 3 个月以

后、6 个月以内,便原定审议事情从新汇合基金份额持有人大会。从新汇合的基金份额持有

人大会该当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有世直接出具书面熟识或授权

他人代表出具书面熟识;

    (4)上述第(3)项中间接出具书面熟识的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意

见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面熟识的代理人出具的拜托人持

                                         30
                     华夏中证全指房地孕育发生意停业型枯竭式指数证券投资基金倡议式连贯基金基金公约


有基金份额的凭证及拜托人的代理投票授权拜托证明符非法例律例、《基金公约》以及会议通

知的规矩,并与基金刊出机构记录合乎;

    三、在法例律例或禁锢机构答应的现象下,经会议告知载明,基金份额持有人也能够大概大概采

用网络、电话或其余方法举行表决,或许采纳网络、电话或其余方法授权他人代为列席会议

并表决。

    5、议事内容与流动

    一、议事内容及提案权

    议事内容为干系基金份额持有人所长的庞小事情,如《基金公约》的严重改动、决策终

止《基金公约》、互换基金办理人、互换基金托管人、与其余基金来到(法例律例、基金合

同以及中国证监会另有规矩的除了外)、法例律例及《基金公约》规矩的其余事情和会议汇合

人以为需提交基金份额持有人大会评论狡辩的其余事情。

    基金份额持有人大会的汇合人发出汇合会议的告知后,对原有提案的改动该当在基金份

额持有人大会召开前及时书记。

    基金份额持有人大会不患上对未过后书记的议事内容举行表决。

    二、议事流动

    (1)现场闭会

    在现场闭会的方法下,首先由大会掌管人服从以下第七条规矩流动未必以及颁发监票人,

尔后由大会掌管人宣读提案,经评论狡辩落先行表决,并组成大会遴选。大会掌管工资基金办理

人授权列席会议的代表,在基金办理人授权代表未能掌管大会的现象下,由基金托管人授权

其列席会议的代表掌管;要是基金办理人授权代表以及基金托管人授权代表均未能掌管大会,

则由列席大会的基金份额持有人以及代理人所持表决权的 50%以上(含 50%)推选孕育发生一名

基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的掌管人。基金办理人以及基金托管人拒不列席

或掌管基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的遴选的效逸。

    会议汇合人该当制造列席会议人员的签名册。签名册载明插手会议人员姓名(或单位名

称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、拜托人姓名(或单位称号)以及

朋分方法等事情。

    (2)通讯闭会

    在通讯闭会的现象下,首先由汇合人耽误 30 日颁发提案,在所告知的表决完结日期后

2 个义务日内涵公证布局监督下由汇合人统计局部有效表决,在公证布局监督下组成遴选。

    6、表决

                                         31
                     华夏中证全指房地孕育发生意停业型枯竭式指数证券投资基金倡议式连贯基金基金公约


    基金份额持有人所持每一份基金份额有一票表决权。

    基金份额持有人大会遴选分为小我私家遴选以及分外遴选:

    一、小我私家遴选,小我私家遴选须经插手大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的两分

之一以上(含两分之一)经过方为有效;除了以下第 2 项所规矩的须以分外遴选经过事情以外

的其余事情均以小我私家遴选的方法经过。

    二、分外遴选,分外遴选该当经插手大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三

分之两以上(含三分之两)经过方可做出。转换基金运作方法、互换基金办理人或许基金托

管人、停止《基金公约》、本基金与其余基金来到以分外遴选经过方为有效。

    基金份额持有人大会给与记名方法举行投票表决。

    给与通讯方法举行表决时,除了非在计票时有充实的相同证据证明,否则提交契合会议通

知中规矩几乎认投资者身份文件的表决视为有效列席的投资者,轮廓契合会议告知规矩的书

面表抉择见视为有效表决,表抉择见暗昧不清或互相矛盾的视为弃权表决,但该当计入出具

书面熟识的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题该当分隔隔告辞离审议、逐项表

决。

    7、计票

    一、现场闭会

    (1)如大会由基金办理人或基金托管人汇合,基金份额持有人大会的掌管人该当在会

议最后后揭晓在列席会议的基金份额持有人以及代理人入推选二名基金份额持有人代表与大

会汇合人授权的一名监督员稀奇负担担任监票人;如大会由基金份额持有人自行汇合或大会虽然

由基金办理人或基金托管人汇合,然而基金办理人或基金托管人未列席大会的,基金份额持

有人大会的掌管人该当在会议最后后揭晓在列席会议的基金份额持有人入推选三名基金份

额持有人代表负担担任监票人。基金办理人或基金托管人不列席大会的,不影响计票的效逸。

    (2)监票人该当在基金份额持有人表决后立即举行盘货并由大会掌管人便地颁发计票

机能。

    (3)要是会议掌管人或基金份额持有人或代理人敷衍提交的表决机能有思疑,可以大概大概在

揭晓表决机能后立即对所投票数申请举行从新盘货。监票人该当举行从新盘货,从新盘货以

一次为限。从新盘货后,大会掌管人该当便地颁发从新盘货机能。

    (4)计票进程应由公证布局予以公证,基金办理人或基金托管人拒不列席大会的,不影

响计票的效逸。

                                         32
                     华夏中证全指房地孕育发生意停业型枯竭式指数证券投资基金倡议式连贯基金基金公约


    二、通讯闭会

    在通讯闭会的现象下,计票方法为:由大会汇合人授权的二名监督员在基金托管人授权

代表(若由基金托管人汇合,则为基金办理人授权代表)的监督下举行计票,并由公证布局

对其计票进程予以公证。基金办理人或基金托管人拒派代表对书面表抉择见的计票举行监督

的,不影响计票以及表决机能。

    8、奏效与书记

    基金份额持有人大会的遴选,汇合人该当自经过之日起 5 日内报中国证监会立案。

    基金份额持有人大会的遴选自表决经过之日起奏效。

    基金份额持有人大会遴选自奏效之日起 2 个义务日内服从法例律例以及中国证监会相关

规矩的申请在指定媒介上书记。

    基金办理人、基金托管人以及基金份额持有人该当实验奏效的基金份额持有人大会的决

议。奏效的基金份额持有人大会遴选对扫数基金份额持有人、基金办理人、基金托管人均有

约束力。

    9、对于本基金所持指标 ETF 份额运用表决权的方法

    鉴于本基金是指标 ETF 的连贯基金,本基金的基金份额持有人可以大概大概凭所持有的本基金

份额运用与指标 ETF 相关的持有人权利,如指标 ETF 持有人大会汇合权、插手指标 ETF 持

有人大会的表决权。较量争辩参会份额以及计票时,本基金基金份额持有人持有的享有表决权的基

金份额数以及表决票数为:在指标 ETF 基金份额持有人大会的权柄刊出日,本基金持有指标

ETF 份额的总数乘以该基金份额持有人所持有的本基金份额占本基金总份额的比例。较量争辩结

果服从四舍五入的行径,生计生活生计到整数位。本基金持有人,如经基金办理人确认其单独或合计

持有的本基金基金份额所对应的指标 ETF 份额患上多于指标 ETF 总份额的 10%的,可对指标

ETF 运用基金份额持有人大会的汇合权。

    如指标 ETF 召开基金份额持有人大会,本基金的基金份额持有人有权亲自列席/出具书

面表抉择见或以代理投票授权拜托书委派代表列席/出具书面表抉择见,并有权服从所持有

的本基金基金份额对应的指标 ETF 份额参与投票表决。

    本基金的基金办理人不应以本基金的名义代表本基金的扫数基金份额持有人以指标

ETF 的基金份额持有人的身份运用表决权,但可承受本基金的基金份额持有人的拜托以本基

金的基金份额持有人代理人的身份列席指标 ETF 的基金份额持有人大会并参与表决。

    10、法例律例或禁锢一切对基金份额持有人大会另有规矩的,从其规矩。



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               第九部门 基金办理人、基金托管人的互换条件以及流动



    1、基金办理人以及基金托管人职责停止的景象

    (一)基金办理人职责停止的景象

    有以下景象之一的,基金办理人职责停止:

    一、被依法吊销基金办理资格;

    二、被基金份额持有人大会解任;

    三、依法落幕、被依法裁撤或被依法宣告开业;

    四、法例律例及中国证监会规矩的以及《基金公约》约定的其余景象。

    (两)基金托管人职责停止的景象

    有以下景象之一的,基金托管人职责停止:

    一、被依法吊销基金托管资格;

    二、被基金份额持有人大会解任;

    三、依法落幕、被依法裁撤或被依法宣告开业;

    四、法例律例及中国证监会规矩的以及《基金公约》约定的其余景象。

    两、基金办理人以及基金托管人的互换流动

    (一)基金办理人的互换流动

    一、提名:新任基金办理人由基金托管人或由单独或合计持有 10%以上(含 10%)基金

份额的基金份额持有人提名;

    二、遴选:基金份额持有人大会在基金办理人职责停止后 6 个月内对被提名的基金办理

人组成遴选,该遴选需经插手大会的基金份额持有人所持表决权的三分之两以上(含三分之

两)表决经过,遴选自表决经过之日起奏效;

    三、历久基金办理人:新任基金办理人孕育发生曩昔,由中国证监会指定历久基金办理人;

    四、立案:基金份额持有人大会选任基金办理人的遴选须报中国证监会立案;

    五、书记:基金办理人互换后,由基金托管人在互换基金办理人的基金份额持有人大会

遴选奏效后 2 日内涵指定媒介书记。

    六、交卸:基金办理人职责停止的,基金办理人应严正留存基金办理停业原料,及时向

历久基金办理人或新任基金办理人经营基金办理停业的移交锋续,历久基金办理人或新任基

金办理人应及时领受。新任基金办理人应与基金托管人核对基金资产总值以及净值;


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                     华夏中证全指房地孕育发生意停业型枯竭式指数证券投资基金倡议式连贯基金基金公约


    七、审计:基金办理人职责停止的,该当服从法例律例规矩聘任司帐师事件所对基金财

产举行审计,并将审计机能予以书记,同时报中国证监会立案,审计费用由基金家产承当;

    八、基金称号改革:基金办理人互换后,要是原任或新任基金办理人申请,应按其申请

交换或删除了基金称号中与原基金办理人无关的称号字样。

    (两)基金托管人的互换流动

    一、提名:新任基金托管人由基金办理人或由单独或合计持有 10%以上(含 10%)基金

份额的基金份额持有人提名;

    二、遴选:基金份额持有人大会在基金托管人职责停止后 6 个月内对被提名的基金托管

人组成遴选,该遴选需经插手大会的基金份额持有人所持表决权的三分之两以上(含三分之

两)表决经过,遴选自表决经过之日起奏效;

    三、历久基金托管人:新任基金托管人孕育发生曩昔,由中国证监会指定历久基金托管人;

    四、立案:基金份额持有人大会互换基金托管人的遴选须报中国证监会立案;

    五、书记:基金托管人互换后,由基金办理人在互换基金托管人的基金份额持有人大会

遴选奏效后 2 日内涵指定媒介书记。

    六、交卸:基金托管人职责停止的,该当严正留存基金家产以及基金托管停业原料,及时

经营基金家产以及基金托管停业的移交锋续,新任基金托管人或许历久基金托管人该当及时接

支。新任基金托管人与基金办理人核对基金资产总值以及净值;

    七、审计:基金托管人职责停止的,该当服从法例律例规矩聘任司帐师事件所对基金财

产举行审计,并将审计机能予以书记,同时报中国证监会立案,审计费用由基金家产承当。

    (三)基金办理人与基金托管人同时互换的条件以及流动。

    一、提名:要是基金办理人以及基金托管人同时互换,由单独或合计持有基金总份额 10%

以上(含 10%)的基金份额持有人提名新的基金办理人以及基金托管人;

    二、基金办理人以及基金托管人的互换分袂按上述流动举行;

    三、书记:新任基金办理人以及新任基金托管人应在互换基金办理人以及基金托管人的基金

份额持有人大会遴选奏效后 2 日内涵指定媒介上连系书记。




                                         35
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                               第十部门 基金的托管



    基金托管人以及基金办理人服从《基金法》、《基金公约》及其余无关规矩订立托管协议。

    订立托管协议的目的是分明基金托管人与基金办理人之间在基金家产的留存、投资运

作、净值较量争辩、支益调配、信息流露及互相监督等相关事务中的权利使命及职责,确保基金

家产的以及平,爱护基金份额持有人的非法权柄。




                                         36
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                             第十一部门 基金份额的刊出



    1、基金的份额刊出停业

    本基金的刊出停业指基金刊出、存管、过户、料理以及结算停业,留意内容蕴含投资人基

金账户的创建以及解决、基金份额刊出、基金销售停业几乎认、料理以及结算、署剪发放亏损、

创建并留存基金份额持有人名册以及经营非生意停业过户等。

    两、基金刊出停业经营机构

    本基金的刊出停业由基金办理人或基金办理人拜托的其余契合条件的机构经营。基金管

理人拜托其余机构经营本基金刊出停业的,应与代理人签订拜托代理协议,以分明基金办理

人以及代理机构在投资者基金账户办理、基金份额刊出、料理及基金生意停业确认、发放亏损、建

立并留存基金份额持有人名册等事务中的权利以及使命,爱护基金份额持有人的非法权柄。

    3、基金刊出机构的权利

    基金刊出机构享有如下权利:

    一、取患上刊出费;

    二、创建以及解决投资者基金账户;

    三、留存基金份额持有人开户原料、生意停业原料、基金份额持有人名册等;

    四、在法例律例答应的范畴内,对刊出停业的经营功夫以及相关停业轨则举行调整,并依

照无关规矩于最后推行前在指定媒介上书记;

    五、法例律例及中国证监会规矩的以及《基金公约》约定的其余权利。

    4、基金刊出机构的使命

    基金刊出机构承当如下使命:

    一、设施短缺的业余人员经营本基金份额的刊出停业;

    二、残酷服从法例律例以及《基金公约》规矩的条件经营本基金份额的刊出停业;

    三、严正保管刊出数据,并将基金份额持有人称号、身份信息及基金份额明细等数据备

份至中国证监会认定的机构。其保管刻日自基金账户销户之日起不患上少于 20 年;

    四、对基金份额持有人的基金账户信息负有失密使命,因违犯该失密使命对投资者或基

金带来的损失,须承当照顾的补偿责任,但法律欺负查抄景象及法例律例及中国证监会规矩

的以及《基金公约》约定的其余景象除了外;

    五、按《基金公约》及招募理会书规矩为投资者经营非生意停业过户停业、供给其余需要的

供职;

                                          37
                华夏中证全指房地孕育发生意停业型枯竭式指数证券投资基金倡议式连贯基金基金公约


六、承受基金办理人的监督;

七、法例律例及中国证监会规矩的以及《基金公约》约定的其余使命。




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                              第十两部门 基金的投资



    1、投资指标

    经过对指标 ETF 基金份额的投资,谋求跟踪标的指数,失遗失与指数支益相似的报答。

    两、投资范畴

    本基金首要投资于指标 ETF 基金份额、标的指数成分股、备选成分股。为更好地完成

投资指标,基金还可投资于非成分股(含中小板、守业板及其余中国证监会注册或准予上市

的股票)、债券(蕴含国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短功夫融

资券、超短功夫融资券、次级债券、地方政府债券、可转换债券、可替代债券及其余经中国证

监会答应投资的债券)、衍生品(蕴含股指期货、股票期权、国债期货)、资产阻止证券、货

币市场器械(含同行存单、债券回购等)、银行贷款和法例律例或中国证监会答应基金投

资的其余金融器械。本基金可依照法例律例的规矩参与转融通证券反璧停业。在尝试合适程

序后,本基金可依照法例律例的规矩参与融资、融券停业。如法例律例或禁锢机构今后答应

基金投资其余品种,基金办理人在尝试合适流动后,可以大概大概将其归入投资范畴。

    基金的投资组合比例为:本基金投资于指标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。

每一个生意停业日日终在扣除了股指期货、国债期货、股票期权合约需交纳的生意停业包管金后,相持不

低于基金资产净值 5%的现金或许到期日在 1 年以内的政府债券。个中,现金不蕴含结算备

付金、存出包管金、应支申购款等。

    3、投资计谋

    一、指标 ETF 投资计谋

    本基金首要经过生意停业所交易或申购赎回的方法投资于指标 ETF。依照投资者申购、赎回

的现金流现象,本基金将综合指标 ETF 的可靠性、折溢价率、标的指数成分股可靠性等因

素正文,对投资组合举行监控以及调整,细密亲昵跟踪标的指数。本基金可以大概大概基金资产稀罕申购目

标 ETF 份额,以举行基金建仓。

    二、股票投资计谋

    基金可经过买入标的指数成分股、备选成分股来跟踪标的指数,也能够大概大概经过买入标的指

数成分股、备选成分股的方法申购指标 ETF。敷衍体现市场可靠性不够等现象,招致基金无

法失遗失短缺数量的股票时,基金办理人有权经过投资非成分股等举行合适的接替。基金办理

人也可过度投资其余非成分股以加弱基金支益。

    三、债券投资计谋

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                     华夏中证全指房地孕育发生意停业型枯竭式指数证券投资基金倡议式连贯基金基金公约



    云集对未来市场利率预期使用久期调整计谋、支益率直线设置计谋、债券类属设置计谋、

利差轮动计谋等多种主动办理议未必谋,经过谨严的研讨发当价值被低估的债券以及市场投资机

会,构建支益不乱、可靠性卓异的债券组合。基金还可参与迫害低且可控的债券回购等投资。

    四、衍生品投资计谋

    为了更好地完成投资指标,基金还有权投资于股指期货、股票期权、国债期货以及其余经

中国证监会答应的衍生器械。

    基金投资股指期货、股票期权等衍生器械将依照迫害办理的绳尺,首要决定可靠性好、

生意停业担心的股指期货、股票期权合约,以行进投资功效,从而更好地跟踪标的指数,完成投

资指标。基金还可过度参与指标 ETF 基金份额生意停业以及申购、赎回和股指期货、股票期权

之间的投资行使,以加弱基金支益。

    本基金投资股票期权,基金办理人将依照警惕绳尺,创建股票期权生意停业决议一切或小组,

授权特定的办理人员担任股票期权的投资审批事情,以防止股票期权投资的迫害。

    基金投资国债期货将本着昌大的绳尺,充实推敲其可靠性微迫害支益特色,过度参与国

债期货投资。

    五、资产阻止证券投资计谋

    本基金将深切正文资产阻止证券的市场利率、发行条目、阻止资产的构成及品质、耽误

清偿率、迫害增补支益以及市场可靠性等根底面要素,预计资产守约迫害以及耽误偿付迫害,并

依照资产证券化的支益组织安放,模仿资产阻止证券的本金清偿以及利息支益的现金流进程,

布施采纳定价模型,评价其内涵价值。

    六、参与转融通证券反璧停业计谋

    为了更好地完成投资指标,在增弱迫害防止并猛攻警惕绳尺的前提下,本基金可依照投

资办理须要参与转融通证券反璧停业。本基金将在正文市场现象、投资者规范与组织、基金

历史申购赎回现象、反璧证券可靠性现象等要素的根基内幕上,偏幸未必反璧证券的范畴、刻日

以及比例。

    本基金力争日均跟踪歪好离度的绝对值不超过 0.35%,年跟踪误差不超过 4%。

    未来,随着证券市场投资器械的发铺以及丰厚,本基金可照顾调整以及更新相关投资计谋,

并在招募理会书更新中书记。

    4、投资制约



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                       华夏中证全指房地孕育发生意停业型枯竭式指数证券投资基金倡议式连贯基金基金公约


    一、组合制约

    基金的投资组合应遵循如下制约:

    (1)本基金投资于指标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。

    (2)每一个生意停业日日终在扣除了股指期货、国债期货、股票期权合约需交纳的生意停业包管金

后,相持不低于基金资产净值 5%的现金或许到期日在 1 年以内的政府债券。个中,现金不

蕴含结算备付金、存出包管金、应支申购款等。

    (3)本基金投资于同一原始权柄人的各类资产阻止证券的比例,不患上超过基金资产净

值的 10%;

    (4)本基金持有的局部资产阻止证券,其市值不患上超过基金资产净值的 20%;

    (5)本基金持有的同一(指同一阵容级别)资产阻止证券的比例,不患上超过该资产阻止

证券范围的 10%;

    (6)本基金办理人办理的局部基金投资于同一原始权柄人的各类资产阻止证券,不患上

超过其各类资产阻止证券合计范围的 10%;

    (7)本基金应投资于阵容级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产阻止证券。基金持有资

产阻止证券时代,要是其阵容等第升高、再也不契合投资类型,应在评级陈诉颁布之日起 3

个月内予以局部卖出;

    (8)基金家产参与股票发行申购,本基金所述说的金额不超过本基金的总资产,本基

金所述说的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

    (9)本基金进入天下银行间同行市场举行债券回购的资金余额不患上超过基金资产净值

的 40%,进入天下银行间同行市场举行债券回购的最长功夫限为 1 年,债券回购到期后不患上

铺期;

    (10)本基金被动投资于可靠性受限资产的市值合计不患上超过本基金资产净值的 15%;

因证券市场不变、上市公司股票停牌、基金范围鼎新等基金办理人之外的要素以致基金不符

合该比例制约的,基金办理人不患上被动新增可靠性受限资产的投资;

    (11)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其余主体为生意停业对手发展逆回

购生意停业的,可承受质押品的资质申请该当与本基金公约约定的投资范畴相持一概;

    (12)本基金在任何生意停业日日终,持有的买入股指期货合约价值,不患上超过基金资产净

值的 10%;在任何生意停业日日终,持有的卖出期货合约价值不患上超过基金持有的股票总市值

的 20%,在任何生意停业日内生意停业(不蕴含平仓)的股指期货合约的成交金额不患上超过上一交

易日基金资产净值的 20%;

                                           41
                      华夏中证全指房地孕育发生意停业型枯竭式指数证券投资基金倡议式连贯基金基金公约


    (13)基金在任何生意停业日日终,持有的买入国债期货合约价值,不患上超过基金资产净值

的 15%;基金在任何生意停业日日终,持有的卖出国债期货合约价值不患上超过基金持有的债券

总市值的 30%;基金在任何生意停业日内生意停业(不蕴含平仓)的国债期货合约的成交金额不患上

超过上一辈子意停业日基金资产净值的 30%;

    (14)在任何生意停业日日终,持有的买入股指期货以及国债期货合约价值与有价证券市值之

以及,不患上超过基金资产净值的 100%;

    (15)基金因未平仓的期权合约收入以及支取的权利金总额不患上超过基金资产净值的

10%;开仓卖出认购期权的,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽期权的,应持有合约行权

所需的全额现金或生意停业所轨则狡赖的可冲抵期权包管金的现金等价物;未平仓的期权合约面

值不患上超过基金资产净值的 20%。个中,合约面值服从行权价乘以合约乘数较量争辩;

    (16)本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%;

    (17)本基金参与转融通证券反璧停业的,该当契合以下申请:

    ①反璧证券资产不患上超过基金资产净值的 30%,反璧刻日在 10 个生意停业日以上的反璧证

券应归入《暗地募集枯竭式证券投资基金可靠性迫害办理规矩》所述可靠性受限证券的范畴;

    ②参与反璧停业的单只证券不患上超过基金持有该证券总量的 50%;

    ③最远 6 个月内日均基金资产净值不患上低于 2 亿元;

    ④证券反璧的均匀渣滓刻日不患上超过 30 天,均匀渣滓刻日服从市值加权均匀较量争辩;

    (18)法例律例及中国证监会规矩的以及《基金公约》约定的其余投资制约。

    除了上述(2)、(7)、(10)、(11)、(17)景象之外,因证券/期货市场不变、证券发行人

来到、基金范围鼎新、标的指数成分股调整、标的指数成分股可靠性制约、指标 ETF 申购、

赎回、生意停业被暂停或交支耽搁等基金办理人之外的要素以致基金投资比例不契合上述规矩投

资比例的,基金办理人该当在 10 个生意停业日内举行调整,但中国证监会规矩的稀罕景象除了外。

因证券市场不变、上市公司来到、基金范围鼎新等基金办理人之外的要素以致基金投资不符

合上述(17)规矩的,基金办理人不患上新增证券反璧停业。

    基金办理人该当自基金公约奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例契合基金公约

的无关约定。在上述时代内,本基金的投资范畴、投资计谋该当契合基金公约的约定。基金

托管人对基金的投资的监督与查抄自本基金公约奏效之日起最后。

    要是法例律例或禁锢一切对本基金公约约定投资组合比例制约举行改革的,以改革后的

规矩为准。法例律例或禁锢一切吊销上述制约,如实用于本基金,基金办理人在尝试合适程

序后,则本基金投资再也不受相关制约,自动猛攻届时有效的法例律例或禁锢规矩,不需召开

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                       华夏中证全指房地孕育发生意停业型枯竭式指数证券投资基金倡议式连贯基金基金公约


基金份额持有人大会审议。

    二、战败举动

    为保重基金份额持有人的非法权柄,基金家产不患上用于以下投资或许口头:

    (1)承销证券;

    (2)违犯规矩向他人取款或许供给保证;

    (3)处置承当无限责任的投资;

    (4)向其基金办理人、基金托管人出资;

    (5)处置内情生意停业、哄骗证券生意停业代价及其余不合理的证券生意停业口头;

    (6)法例、行政律例以及中国证监会规矩战败的其余口头。

    法例律例或禁锢一切吊销上述制约,如实用于本基金,则本基金投资再也不受相关制约。

    5、业绩对照基准

    中证全指房地产指数支益率×95%+人平易近币定期贷款税后利率×5%

    若基金标的指数发作改革,基金业绩对照基准随之改革,基金办理人可依照投资现象以及

市场旧规调整基金业绩对照基准的造成以及权重,无需召开基金份额持有人大会,但应取患上基

金托管人同意,并报中国证监会立案。

    6、迫害支益特色

    本基金为指标 ETF 的连贯基金,指标 ETF 为股票型指数基金,是以本基金的迫害与支

益高于搅浑基金、债券基金与钱币市场基金。

    7、指标 ETF 发作相关改革景象的从事奖惩方法

    指标 ETF 体现下述景象之一的,本基金可在尝试合适流动后由投资于指标 ETF 的联

接基金改革为直接投资该标的指数的指数基金,不需召开持有人大会;若届时本基金办理人

已经有以该指数作为标的指数的指数基金,则本基金将本着保重投资者非法权柄的绳尺,尝试

合适的流动后可拔取其余切合的指数作为标的指数。照顾地,基金公约中将删除了对于指标

ETF 的表述部门,或将改革标的指数,届时将由基金办理人另行书记。

    一、指标 ETF 生意停业方法发作严重改革以致本基金的投资计谋难以完成;

    二、指标 ETF 停止上市;

    三、指标 ETF 基金公约停止;

    四、指标 ETF 与其余基金举行来到;

    五、指标 ETF 的基金办理人发作改革;
    六、中国证监会规矩的其余景象。

                                           43
                       华夏中证全指房地孕育发生意停业型枯竭式指数证券投资基金倡议式连贯基金基金公约


                               第十三部门 基金的家产



    1、基金资产总值

    基金资产总值是指采办的各类证券及单子价值、银行贷款本息以及基金应支的申购基金款

和其余投资所组成的价值总以及。

    两、基金资产净值

    基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

    3、基金家产的账户

    基金托管人依摄影关法例律例、尺度性文件为本基金开立资金账户、证券账户、期货账

户和投资所需的其余公用账户。开立的基金公用账户与基金办理人、基金托管人、基金销

售机计议基金刊出机构自有的家产账户和其余基金家产账户相独立。

    4、基金家产的留存以及赏罚

    本基金家产独立于基金办理人、基金托管人以及基金销售机构的家产,并由基金托管人保

管。基金办理人、基金托管人、基金刊出机计议基金销售机构以其自有的家产承当其自己的

法例责任,其债权人不患上对本基金家产运用苦求冻结、扣留支禁或其余权利。除了依法例律例以及《基

金公约》的规矩赏罚外,基金家产不患上被赏罚。

    基金办理人、基金托管人因依法落幕、被依法裁撤或许被依法宣告开业等起因举行料理

的,基金家产不属于其料理家产。基金办理人办理运作基金家产所孕育发生的债权,不患上与其固

有资产孕育发生的债务互相抵销;基金办理人办理运作不同基金的基金家产所孕育发生的债权债务不

患上互相抵销。非因基金家产本人承当的债务,不患上对基金家产欺负实验。




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                     华夏中证全指房地孕育发生意停业型枯竭式指数证券投资基金倡议式连贯基金基金公约


                             第十四部门 基金资产估值



    1、估值日

    本基金的估值日为本基金相关的证券生意停业场所的生意停业日和国家法例律例规矩须要对

外貌露基金净值的非生意停业日。

    两、估值货色

    基金所领有的指标 ETF 份额、股票、债券、资产阻止证券、股指期货、股票期权、国

债期货以及银行贷款本息、应支款项、别的投资等资产及负债。

    3、估值行径

    一、指标 ETF 估值行径

    本基金投资的指标 ETF 份额服从估值日指标 ETF 的基金份额净值估值。要是基金管

理人以为按上述代价不能主观反响反应其平允价值的,基金办理人可依照留意现象与基金托管人

商议后,按最能反响反应其平允价值的代价估值。

    二、证券生意停业所上市的有价证券的估值

    (1)生意停业所上市的有价证券(蕴含股票等),以其估值日在证券生意停业所挂牌的时值(支

盘价)估值;估值日无生意停业的,且最远生意停业之后经济环境未发作严重更改或证券发行机构未

发作影响证券代价的严重工作的,以最远生意停业日的时值(支盘价)估值;如最远生意停业之后经

济环境发作了严重更改或证券发行机构发作影响证券代价的严重工作的,可参考相通投资品

种的现行时值及严重更改要素,调整最远生意停业时值,未必平允代价。

    (2)生意停业所上市生意停业或挂牌让渡的不含权坚贞支益品种,拔取估值日第三方估值机构

供给的照顾品种当日的估值净价举行估值;

    (3)生意停业所上市生意停业或挂牌让渡的含权坚贞支益品种,拔取估值日第三方估值机构提

供的照顾品种当日的估值净价或保举估值净价举行估值;

    (4)生意停业所上市生意停业的可转换债券以每日支盘价作为估值全价;

    (5)生意停业所上市不存在担心市场的有价证券,采纳估值武艺未必平允价值。生意停业所市

场挂牌让渡的资产阻止证券,采纳估值武艺未必平允价值;

    (6)对在生意停业所市场发行未上市或未挂牌让渡的债券,对存在担心市场的现象下,应

以担心市场上未经调整的报价作为估值日的平允价值;敷衍担心市场报价未能代表估值日公

允价值的现象下,应答市场报价举行调整以确认估值日的平允价值;敷衍不存在市场口头或

市场口头很少的现象下,应采纳估值武艺未必其平允价值。

                                         45
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    三、处于未上市时代的有价证券应分辩下列现象从事奖惩:

    (1)送股、转增股、配股以及暗地增发的新股,按估值日在证券生意停业所挂牌的同一股票

的估值行径估值;该日无生意停业的,以最远一日的时值(支盘价)估值。

    (2)首次暗地发行未上市的股票、债券,采纳估值武艺未必平允价值,在估值武艺难

以稳固计量平允价值的现象下,按本钱估值。

    (3)在发行工夫明一活刻日限售期的股票,蕴含但不限于非暗地发行股票、首次暗地

发行股票时公司股东暗地出售股份、经过少量生意停业取患上的带限售期的股票等,不蕴含停牌、

新发行未上市、回购生意停业中的质押券等疏通受限股票,按禁锢机构或行业协会无关规矩未必

平允价值。

    四、对天下银行间市场上不含权的坚贞支益品种,服从第三方估值机构供给的照顾品种

当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的坚贞支益品种,服从第三方估值机构供给的相

应品种当日的估值净价或保举估值净价估值。敷衍含投资人回售权的坚贞支益品种,回售登

记完结日(含当日)后未运用回售权的服从长待偿期所对应的代价举行估值。对银行间市场

未上市,且第三方估值机构未供给估值代价的债券,在发行利率与两级市场利率不存在显然

迥异,未上市时代市场利率没有发作大的鼎新的现象下,按本钱估值。

    五、贷款的估值行径

    持有的银行活期贷款或告知贷款以本金列示,按协议或公约利率每一日确认利息收出。

    六、投资证券衍生品的估值行径

    (1)因持有股票而享有的配股权,采纳估值武艺未必平允价值举行估值。在估值武艺

难以稳固计量平允价值的现象下,按本钱举行估值。

    (2)股指期货合约以及国债期货合约,小我私家以估值当日结算价举行,估值当日无结算价

的,且最远生意停业之后经济环境未发作严重更改的,采纳最远生意停业日结算价估值。

    (3)本基金投资股票期权,依摄影关法例律例和禁锢一切的规矩估值。

    七、本基金参与转融通证券反璧停业的,按摄影关法例律例以及行业协会的相关规矩举行

估值。

    八、本基金可以大概大概采纳第三方估值机构服从上述平允价值未必绳尺供给的估值代价数据。

    九、如有确实证据剖明按上述行径举行估值不能主观反响反应其平允价值的,基金办理人可

依照留意现象与基金托管人商定后,按最能反响反应平允价值的代价估值。

    十、当本基金发作大额申购或赎回景象时,基金办理人可以大概大概采纳摆动定价机制,以确保

基金估值的合感性。

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                      华夏中证全指房地孕育发生意停业型枯竭式指数证券投资基金倡议式连贯基金基金公约


    十1、其余资产按法例律例或禁锢机构无关规矩举行估值。

    1二、相关法例律例和禁锢一切有欺负规矩的,从其规矩。如有新增事情,按国家最新

规矩估值。

    如基金办理人或基金托管人发现基金估值违犯基金公约订明的估值行径、流动及相关法

律律例的规矩或许未能充实保重基金份额持有人所永劫,该立即告知对方,稀奇查明起因,

两边商议打点。

    依照无关法例律例,基金资产净值较量争辩以及基金司帐核算的使命由基金办理人承当。本基

金的基金司帐责任方由基金办理人负担担任,是以,便与本基金无关的司帐问题,如经相关各方

在对等根基内幕上充实评论狡辩后,仍没法杀青一概的熟识,服从基金办理人对基金净值信息的较量争辩

机能对外予以颁发。

    4、估值流动

    一、基金份额净值是服从每一个义务日闭市后,基金资产净值除了以当日基金份额的余额数

量较量争辩,切确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入。基金办理人可以大概大概设立大额赎回景象

下的净值精度应慢调零件制。国家另有规矩的,从其规矩。

    每一个义务日较量争辩基金资产净值及基金份额净值,并按规矩书记。

    二、基金办理人应每一个义务日对基金资产估值。但基金办理人依照法例律例或本基金合

同的规矩暂停估值时除了外。基金办理人每一个义务日对基金资产估值后,将基金份额净值机能

发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金办理人对外颁发。

    5、估值过错的从事奖惩

    基金办理人以及基金托管人将给与需要、合适、偏幸的要领确保基金资产估值的精确性、

及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发作估值过错时,视为基金份额净值

过错。

    本基金公约的当事人应服从如下约定从事奖惩:

    一、估值过错规范

    本基金运作进程中,要是由于基金办理人或基金托管人、或刊出机构、或销售机构、或

投资人自己的真理形成估值过错,招致其余当事人遭遇损失的,真理的责任人该当对由于该

估值过错遭遇丧适量事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值过错从事奖惩绳尺”给以补偿,承当

补偿责任。

    上述估值过错的首要规范蕴含但不限于:原料述说故障、数据传输故障、数据较量争辩故障、

细碎阻截故障、下达指令故障等。

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    二、估值过错从事奖惩绳尺

    (1)估值过错已经发作,但尚无给当事人工成损失时,估值过错责任方应及时协调各方,

及时举行纠歪,因纠歪估值过错发作的费用由估值过错责任方承当;由于估值过错责任方未

及时纠歪已经孕育发生的估值过错,给当事人工成损失的,由估值过错责任方对直接损失承当补偿

责任;若估值过错责任方已主动协调,并且有辅助使命的当事人有短缺的功夫举行纠歪而

未纠歪,则其该当承当照顾补偿责任。

    (2)估值过错的责任方对无关当事人的直接损失担任,差距过错曲接损失担任,并且仅对

估值过错的无关直接当事人担任,差距过错第三方担任。

    (3)因估值过错而失遗失欠妥患上利的当事人负有及时返还欠妥患上利的使命。但估值过错

责任方仍应答估值过错担任。要是由于失遗失欠妥患上利的当事人不返还或不局部返还欠妥患上利

形成其余当事人的所长损失(“受损方”),则估值过错责任方应补偿受损方的损失,并在其收

付的补偿金额的范畴内对失遗失欠妥患上利的当事人享有申请托付欠妥患上利的权利;要是失遗失不

当患上利的当事人已将此部门欠妥患上利返还给受损方,则受损方该当将其已失遗失的补偿额

加之已失遗失的欠妥患上利返还的总以及超过着实践损失的差额部门收入给估值过错责任方。

    (4)估值过错调整采纳尽管答复至假若未发作估值过错的准确景象的方法。

    三、估值过错从事奖惩流动

    估值过错被发现后,无关的当事人该当及时举行从事奖惩,从事奖惩的流动下列:

    (1)查明估值过错发作的起因,列明悉数的当事人,并依照估值过错发作的起因未必

估值过错的责任方;

    (2)依照估值过错从事奖惩绳尺或当事人商议的行径对因估值过错形成的损失举行评价;

    (3)依照估值过错从事奖惩绳尺或当事人商议的行径由估值过错的责任方举行纠歪以及补偿

损失;

    (4)依照估值过错从事奖惩的行径,须要改动基金刊出机构生意停业数据的,由基金刊出机构

举行纠歪。

    四、基金份额净值估值过错从事奖惩的行径下列:

    (1)基金份额净值较量争辩体现过错时,基金办理人该当立即予以更歪,传达基金托管人,

并给与偏幸的要领幸免损失进一步扩充。

    (2)过错搭档真理达到基金份额净值的 0.25%时,基金办理人该当传达基金托管人并报中

国证监会立案;过错搭档真理达到基金份额净值的 0.5%时,基金办理人该当书记,并报中国证

监会立案。

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    (3)前述内容如法例律例或禁锢布局另有规矩的,从其规矩从事奖惩。

    6、暂停估值的景象

    一、基金投资所波及的证券/期货生意停业市场遇法定节假日或因其余起因暂停营业时;

    二、因不成抗力以致基金办理人、基金托管人没法精确评价基金资产价值时;

    三、基金所投资的指标 ETF 暂停估值或暂停书记基金份额净值时;

    四、往后一估值日基金资产净值 50%以上的资产体现无可参考的担心市场代价且采纳估

值武艺仍招致平允价值存在严重不未必性时,经与基金托管人商议确认后,基金办理人该当

暂停估值;

    五、中国证监会以及基金公约认定的别的景象。

    7、基金净值几乎认

    用于基金信息流露的基金净值信息由基金办理人担任较量争辩,基金托管人担任举行复核。

基金办理人应于每一个枯竭日生意停业终场后较量争辩当日的基金资产净值以及基金份额净值并发送给

基金托管人。基金托管人对净值较量争辩公能复核确认后发送给基金办理人,由基金办理人对基

金净值予以颁发。

    8、稀罕现象的从事奖惩

    一、基金办理人或基金托管人按估值行径的第 9 项举行估值时,所形成的误差不作为基

金资产估值过错从事奖惩。

    二、由于证券生意停业所、期货生意停业所、刊出结算公司考中三方估值机构发送的数据过错,

无关司帐制度更改或由于其余不成抗力起因,基金办理人以及基金托管人虽然已给与需要、

合适、偏幸的要领举行查抄,然而未能发现该过错而形成的基金份额净值较量争辩过错,基金管

理人、基金托管人罢黜补偿责任。但基金办理人、基金托管人应主动给与需要的要领减轻或

勾销了由此形成的影响。




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                             第十五部门 基金费用与税支



    1、基金费用的种类

    一、基金办理人的办理费;

    二、基金托管人的托管费;

    三、基金的销售供职费;

    四、标的指数许愿以大概大概应用费;

    五、《基金公约》奏效后与基金相关的信息流露费用;

    六、《基金公约》奏效后与基金相关的司帐师费、律师费、仲裁费以及诉讼费;

    七、基金份额持有人大会费用;

    八、基金的证券/期货生意停业费用(蕴含但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续

费、券商佣金、融资融券费、转融通费用、证券账户相关费用及其余相通性质的费用等);

    九、基金投资指标 ETF 的相关费用(蕴含但不限于指标 ETF 的生意停业费用、申购赎回

费用等);

    十、基金的银行汇划费用;

    十1、基金上市费及年费(如有);

    1二、基金支益调配中发作的费用;

    1三、基金的开户费用、账户保重费用;

    1四、服从国家无关规矩以及《基金公约》约定,可以大概大概在基金家产中列收的其余费用。

    两、基金费用计提行径、计提类型以及收入方法

    一、基金办理人的办理费

    本基金的办理费按前一日基金资产净值扣除了基金资产中指标 ETF 份额所对应资产净值

后渣滓部门的 0.50 %年费率计提。办理费的较量争辩行径下列:

    H=E×0 .50%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金办理费

    E 为前一日的基金资产净值扣除了基金资产中指标 ETF 份额所对应资产净值后渣滓部

分,若为歪数,则 E 取 0。

    基金办理费每日较量争辩,每一日累计至每月月末,按月收入,由基金办理人向基金托管人发

送基金办理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个义务日内从基金家产中一次性收入

给基金办理人。若遇法定节假日、公休假等,收入日期顺延。

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    二、基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除了基金资产中指标 ETF 份额所对应资产净值

后渣滓部门的 0.10%的年费率计提。托管费的较量争辩行径下列:

    H=E×0.10%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值扣除了基金资产中指标 ETF 份额所对应资产净值后渣滓部门,

若为歪数,则 E 取 0。

    基金托管费每日较量争辩,每一日累计至每月月末,按月收入,由基金办理人向基金托管人发

送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个义务日内从基金家产中一次性收

取。若遇法定节假日、公休日等,收入日期顺延。

    三、销售供职费

    销售供职费可用于本基金市场奉行、销售和基金份额持有人供职等各项费用。本基金

份额分为不同的类别,实用不同的销售供职费率。个中,A 类基金份额不支取销售供职费,

C 类基金份额销售供职费年费率为 0.3%。

    各类别基金份额的销售供职费较量争辩行径下列:

    H=E×R÷当年天数

    H 为各类别基金份额每日应计提的销售供职费

    E 为各类别基金份额前一日基金资产净值

    R 为各类别基金份额实用的销售供职费率

    销售供职费每日较量争辩,每一日累计至每月月末,按月收入。由基金办理人向基金托管人发

送销售供职费划款指令,经基金托管人复核后于次月前 5 个义务日内从基金家产中划出,经

刊出机构分袂收入给各个基金销售机构。若遇法定节假日、公休日等,收入日期顺延。

    四、标的指数许愿以大概大概应用费

    本基金服从基金办理人与标的指数许愿方所签订的指数应用许愿协议中所规矩的指数

许愿以大概大概应用费计提行径收入指数许愿以大概大概应用费。指数许愿以大概大概应用费的费率、留意较量争辩行径及收入方

式见招募理会书。

    要是指数应用许愿协议约定的指数许愿以大概大概应用费的较量争辩行径、费率以及收入方法等发作调

整,本基金将采纳调整后的行径或费率较量争辩指数许愿以大概大概应用费。基金办理人将在招募理会书更

新或其余书记中流露基金最新实用的行径。

    上述“1、基金费用的种类”中第 5-13 项费用,依照无关律例及照顾协议规矩,按费

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                     华夏中证全指房地孕育发生意停业型枯竭式指数证券投资基金倡议式连贯基金基金公约


用实践支付金额染指当期费用,由基金托管人从基金家产中收入。

   3、不染指基金费用的名目

   以下费用不染指基金费用:

   一、基金办理人以及基金托管人因何尝试或未彻底尝试使命招致的费用支付或基金家产的

损失;

   二、基金办理人以及基金托管人从事奖惩与基金运作有关的事情发作的费用;

   三、《基金公约》奏效前的相关费用;

   四、其余依摄影关法例律例及中国证监会的无关规矩不患上染指基金费用的名目。

   4、基金税支

   本基金收入给基金办理人、基金托管人的各项费用均为含税代价,留意税率实用中国税

务主管布局的规矩。

   本基金运作进程中波及的各纳税主体,其纳税使命按国家税支法例、律例实验。




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                            第十六部门 基金的支益与调配


    1、基金利润的构成

    基金利润指基金利息收出、投资支益、平允价值鼎新支益以及其余收出扣除了相关费用后

的余额,基金已经完成支益指基金利润减去平允价值鼎新支益后的余额。

    两、基金可供调配利润

    基金可供调配利润指结束支益调配基准日基金未调配利润与未调配利润中已经完成支益

的孰低数。

    3、基金支益调配绳尺

    一、在契合无关基金分成条件的前提下,本基金每年支益调配次数起码为 12 次,每一次

支益调配比例不患上低于该次可供调配利润的 20%,若《基金公约》奏效不满 3 个月可不进

行支益调配;

    二、本基金支益调配方法分二种:现金分成与亏损再投资,投资者可决定现金亏损或将

现金亏损自动转为基金份额举行再投资;若投资者未定定,本基金默许的支益调配方法是现

金分成;

    三、基金支益调配后基金份额净值不能低于面值;即基金支益调配基准日的基金份额净

值减去每一单位基金份额支益调配金额后不能低于面值;

    四、由于基金费用的不同,不同种另外基金份额在支益调配数额方面或者有所不同,基

金办理人可对各类别基金份额分袂拟订支益调配打算,同一种另外每基金份额享有整洁分

配权;

    五、法例律例或禁锢布局另有规矩的,从其规矩。

    在不违犯法例律例且对现有基金份额持有人所长无严重本质倒霉影响的现象下,基金管

理人、刊出机构可对基金支益调配绳尺举行调整,不需召开基金份额持有人大会。

    4、支益调配打算

    基金支益调配打算中应载明完结支益调配基准日的可供调配利润、基金支益调配货色、

调配功夫、调配数额及比例、调配方法等外容。

    5、支益调配打算几乎定、书记与推行

    本基金支益调配打算由基金办理人订定,并由基金托管人复核,依据《信息流露法度样板》

的无关规矩在指定媒介书记。

    基金亏损发放日距离支益调配基准日(即可供调配利润较量争辩完结日)的功夫不患上超过

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15 个义务日。

    6、基金支益调配中发作的费用

    基金支益调配时所发作的银行转账或其余手续费用由投资者自行承当。当投资者的现

金亏损小于胁制金额,不够以收入银行转账或其余手续费用时,基金刊出机构可将基金份额

持有人的现金亏损自动转为同一种另外基金份额。亏损再投资的较量争辩行径,依据《停业轨则》

实验。




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                           第十七部门 基金的司帐与审计



   1、基金司帐政策

   一、基金办理工本钱基金的基金司帐责任方;

   二、基金的司帐年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;

   三、基金核算以人平易近币为记账本位币,以人平易近币元为记账单位;

   四、司帐制度实验国家无关司帐制度;

   五、本基金独立建账、独立核算;

   六、基金办理人及基金托管人各自生计生活生计齐备的司帐账目、凭证并举行平日的司帐核算,

服从无关规矩体式体例基金司帐报表;

   七、基金托管人每月与基金办理人便基金的司帐核算、报表体式体例等举行核对并以书面方

式确认。

   两、基金的年度审计

   一、基金办理人聘任与基金办理人、基金托管人互相独立的具备证券、期货相关停业资

格的司帐师事件所及其注册司帐师对本基金的年度财务报表举行审计。

   二、司帐师事件所互换包揽注册司帐师,该过后征患上基金办理人同意。

   三、基金办理人以为有富足情由互换司帐师事件所,须传达基金托管人。互换司帐师事

务所需依据《信息流露法度样板》的无关规矩在指定媒介书记。




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                             第十八部门 基金的信息流露



    1、本基金的信息流露应契合《基金法》、《运作法度样板》、《信息流露法度样板》、《可靠性迫害

办理规矩》、《基金公约》及其余无关规矩。

    两、信息流露使命人

    本基金信息流露使命人蕴含基金办理人、基金托管人、汇合基金份额持有人大会的基金

份额持有人等法例、行政律例以及中国证监会规矩的做作人、法人以及不法人机关。

    本基金信息流露使命人以爱护基金份额持有人所长为根蒂启航点,服从法例、行政律例

以及中国证监会的规矩流露基金信息,并包管所流露信息的实在性、精确性、齐备性、及时性、

扼要性以及易得上性。

    本基金信息流露使命人该当在中国证监会规守功夫内,将应予流露的基金信息经过指定

媒介流露,并包管基金投资者可能服从《基金公约》约定的功夫以及方法查阅或许复制暗地披

露的信息原料。

    3、本基金信息流露使命人答理暗地流露的基金信息,不患上有下布列动:

    一、卖弄纪录、误导性陈述或许严重脱漏;

    二、对证券投资业绩举行猜想;

    三、违规答理支益或许承当损失;

    四、戕害其余基金办理人、基金托管人或许基金销售机构;

    五、登载任何做作人、法人以及不法人机关的庆贺性、讨好性或保举性的翰墨;

    六、中国证监会战败的其余举动。

    4、本基金暗地流露的信息应采纳中文文本。宛然时采纳外文文本的,基金信息流露义

务人应包管不同文本的内容一概。不同文本之间发作譬如义的,以中文文本为准。

    本基金暗地流露的信息采纳阿拉伯数字;除了分外理会外,钱币单位为人平易近币元。

    5、暗地流露的基金信息

    暗地流露的基金信息蕴含:

    (一)基金招募理会书、《基金公约》、基金托管协议、基金产品原料提要

    一、《基金公约》是界定《基金公约》当事人的各项权利、使命干系,分明基金份额持有

人大会召开的轨则及留意流动,理会基金产品的共性等波及基金投资者严重所长的事情的法

律文件。

    二、基金招募理会书该当最大限定地流露影响基金投资者决议的局部事情,理会基金认

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购、申购以及赎回安放、基金投资、基金产品共性、迫害揭露、信息流露及基金份额持有人服

务等外容。《基金公约》奏效后,基金招募理会书的信息发作严重改革的,基金办理人该当

在三个义务日内,更新基金招募理会书并登载在指定网站上;基金招募理会书其余信息发作

改革的,基金办理人最多每年更新一次。基金公约停止的,基金办理人再也不更新基金招募说

明书。

    三、基金托管协议是界定基金托管人以及基金办理人在基金家产留存及基金运作监督等活

动中的权利、使命干系的法例文件。

    四、基金产品原料提如果基金招募理会书的摘要文件,用于向投资者供给扼要的基金概

要信息。《基金公约》奏效后,基金产品原料提要的信息发作严重改革的,基金办理人该当

在三个义务日内,更新基金产品原料提要,并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网

点;基金产品原料提要其余信息发作改革的,基金办理人最多每年更新一次。基金公约停止

的,基金办理人再也不更新基金产品原料提要。

    基金募集要求经中国证监会注册后,基金办理人该当在基金份额出售的三日前,将基金

份额出售书记、基金招募理会书提示性书记以及《基金公约》提示性书记登载在指定报刊上,

将基金份额出售书记、基金招募理会书、基金产品原料提要、《基金公约》以及基金托管协议

登载在指定网站上,并将基金产品原料提要登载在基金销售机构网站或营业网点;基金托管

人该当同时将基金公约、基金托管协议登载在网站上。

    (两)基金份额出售书记

    基金办理人该当便基金份额出售的留意事务体式体例基金份额出售书记,并在流露招募理会

书的当日登载于指定媒介上。

    (三)《基金公约》奏效书记

    基金办理人该当在支到中国证监会确认文件的第两天在指定媒介上登载《基金公约》奏效

书记。

    (四)基金净值信息

    《基金公约》奏效后,在最后经营基金份额申购或许赎回前,基金办理人该当最多每一周

在指定网站流露一次基金份额净值以及基金份额累计净值。

    在最后经营基金份额申购或许赎回后,基金办理人该当在不晚于每一个枯竭日的第两天,通

过指定网站、基金销售机构网站或许营业网点流露枯竭日的基金份额净值以及基金份额累计净

值。

    基金办理人该当在不晚于半年度以及年度着末一日的第两天,在指定网站流露半年度以及年度

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着末一日的基金份额净值以及基金份额累计净值。

    (五)基金份额申购、赎回代价

    基金办理人该当在《基金公约》、招募理会书等信息流露文件上载明基金份额申购、赎

回代价的较量争辩方法及无关申购、赎回费率,并包管投资者可能在基金销售机构网站或营业网

点查阅或许复制前述信息原料。

    (六)基金活期陈诉,蕴含基金年度陈诉、基金中期陈诉以及基金季度陈诉

    基金办理人该当在每年终场之日起三个月内,体式体例实现基金年度陈诉,将年度陈诉登载

在指定网站上,并将年度陈诉提示性书记登载在指定报刊上。基金年度陈诉中的财务司帐报

告该当颠末具备证券、期货相关停业资格的司帐师事件所审计。

    基金办理人该当在上半年终场之日起二个月内,体式体例实现基金中期陈诉,将中期陈诉登

载在指定网站上,并将中期陈诉提示性书记登载在指定报刊上。

    基金办理人该当在季度终场之日起 15 个义务日内,体式体例实现基金季度陈诉,将季度报

告登载在指定网站上,并将季度陈诉提示性书记登载在指定报刊上。

    《基金公约》奏效不够 2 个月的,基金办理人可以大概大概不体式体例当期季度陈诉、中期陈诉或许

年度陈诉。

    如陈诉期内体现繁多投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的景象,为担保

其余投资者的权柄,基金办理人最多该当在活期陈诉“影响投资者决议的其余次要信息”项下

流露该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内持有份额更改现象及本基金的特

有迫害,中国证监会认定的稀罕景象除了外。

    基金办理人该当在基金年度陈诉以及中期陈诉中流露基金组合伙产现象及其可靠性迫害

正文等。

    (七)历久陈诉

    本基金发作严重工作,无关信息流露使命人该当在 2 日内体式体例历久陈诉书,并登载在指

定报刊以及指定网站上。

    前款所称严重工作,是指或者对基金份额持有人权柄或许基金份额的代价孕育发生严重影响

的以下工作:

    一、基金份额持有人大会的召开及决策的事情;

    二、《基金公约》停止、基金料理;

    三、转换基金运作方法、基金来到;

    四、互换基金办理人、基金托管人、基金份额刊出机构,基金改聘司帐师事件所;

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    五、基金办理人拜托基金供职机构代为经营基金的份额刊出、核算、估值等事情,基金

托管人拜托基金供职机构代为经营基金的核算、估值、复核等事情;

    六、基金办理人、基金托管人的法命称号、居处发作改革;

    七、基金办理公司改革持有百分之五以上股权的股东、改革公司的实践管制人;

    八、基金募集期延迟或耽误终场募集;

    九、基金办理人初级办理人员、基金经理以及基金托管人特地基金托管一切担任人发作变

动;

    十、基金办理人的董事在最远 12 个月内改革超过百分之五十,基金办理人、基金托管

人特地基金托管一切的首要停业人员在最远 12 个月内鼎新超过百分之三十;

    十1、波及基金家产、基金办理停业、基金托管停业的诉讼或仲裁;

    1二、基金办理人或其初级办理人员、基金经理因基金办理停业相关举动遭到严重行政处

罚、刑事夸赞,基金托管人或其特地基金托管一切担任人因基金托管停业相关举动遭到严重

行政夸赞、刑事夸赞;

    1三、基金办理人使用基金家产交易基金办理人、基金托管人及其控股股东、实践管制人

或许与其有严重好坏干系的公司发行的证券或许承销期内承销的证券,或许处置其余严重关

联生意停业事情,中国证监会另有规矩的景象除了外;

    1四、基金支益调配事情;

    1五、办理费、托管费、销售供职费、申购费、赎回费等费用计提类型、计提纲领以及费率

发作改革;

    1六、基金份额净值计价过错达基金份额净值百分之零点五;

    1七、本基金最后经营申购、赎回;

    1八、本基金发作巨额赎回并延期经营;

    1九、本基金连续发作巨额赎回并暂停承受赎回要求或延缓收入赎回款项;

    20、本基金暂停承受申购、赎回要求或从新承受申购、赎回要求;

    2一、发作波及基金申购、赎回事情调整或暗藏影响投资者赎回等庞小事情时;

    2二、基金改革标的指数;

    2三、基金份额的拆分;

    2四、基金办理人采纳摆动定价机制举行估值;

    2五、新增或改革基金份额种另外设置设施铺排;

    2六、基金信息流露使命人以为或者对基金份额持有人权柄或许基金份额的代价孕育发生严重

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影响的其余事情或中国证监会规矩的其余事情。

    (八)澄清书记

    在基金公约刻日内,任何民众媒介中体现的或许在市场上传布的旧事或者对基金份额价

格孕育发生误导性影响或许惹起较大不变,和或者危害基金份额持有人权柄的,相关信息流露

使命人知悉后该当立即对该旧事举行暗地澄清,并将无关现象立即陈诉中国证监会。

    (九)料理陈诉

    基金公约停止的,基金办理人该当依法机关基金家产料理小组对基金家产举行料理并作

出料理陈诉。基金家产料理小组该当将料理陈诉登载在指定网站上,并将料理陈诉提示性公

告登载在指定报刊上。

    (十)基金份额持有人大会遴选

    基金份额持有人大会决策的事情,该当依法报中国证监会立案,并予以书记。

    (十一)中国证监会规矩的其余信息。

    一、投资股指期货的相关书记

    在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等活期陈诉以及招募理会书(更新)等文件中流露的股

指期货生意停业现象,该当蕴含投资政策、持仓现象、损益现象、迫害主旨等,并充实揭露股指

期货生意停业对本基金整体迫害的影响和能否契合既定的投资政策以及投资指标等。

    二、股票期权投资现象

    基金办理人应在活期信息流露文件中流露参与股票期权生意停业的无关现象,蕴含投资政

策、持仓现象、损益现象、迫害主旨、估值行径等,并充实揭露期权生意停业对基金整体迫害的

影响等。

    三、参与转融通证券反璧停业的信息流露

    本基金参与转融通证券反璧停业的,基金办理人该当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉

等活期陈诉以及招募理会书(更新)等文件中流露参与转融通证券反璧停业的生意停业现象,蕴含

投资计谋、停业发展现象、损益现象、迫害及其办理现象等。并便陈诉期内本基金参与转融

通证券反璧停业发作的严重联络相干生意停业事情做子细理会。

    6、信息流露事件办理

    基金办理人、基金托管人应看创建健全信息流露办理制度,指定特地一切及初级办理人

员担任办理信息流露事件。

    基金信息流露使命人暗地流露基金信息,该当契合中国证监会相关基金信息流露内容与

样式原则等律例的规矩。

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    基金托管人该当按摄影关法例律例、中国证监会的规矩以及《基金公约》的约定,对基金

办理人体式体例的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回代价、基金活期陈诉、更新

的招募理会书、基金产品原料提要、基金料理陈诉等暗地流露的相关基金信息举行复核、审

查,并向基金办理人举行书面或电子确认。

    基金办理人、基金托管人该当在指定报刊当决定一家报刊流露本基金信息。基金办理人、

基金托管人该当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息,并包管相关报送信

息的实在、精确、齐备、及时。

    基金办理人、基金托管人除了依法在指定媒介上流露信息外,还可以大概大概依照须要在其余民众

媒介流露信息,然而其余民众媒介不患上早于指定媒介流露信息,并且在不同媒介上流露同一

信息的内容该当一概。

    基金办理人、基金托管人除了按法例律例申请流露信息外,也可着眼于为投资者决议供给

适用信息的角度,在包管正当对待投资者、不误导投资者、不影响基金失常投资行使的前提

下,自主选拔信息流露供职的品质。留意申请该当契合中国证监会及自律轨则的相关规矩。

前述自主流露如孕育发生信息流露费用,该费用不患上从基金家产中列收。

    为基金信息流露使命人暗地流露的基金信息出具审计陈诉、法例熟识书的业余机构,应

当制造义务草稿,并将相关档案最多保管到《基金公约》停止后 10 年。

    7、信息流露文件的寄放与查阅

    依法必须流露的信息颁布后,基金办理人、基金托管人该当按摄影关法例律例规矩将信

息置备于公司居处,供社会平易近众查阅、复制。

    8、法例律例或禁锢一切对信息流露另有规矩的,从其规矩。




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                 第十九部门 基金公约的改革、停止与基金家产的料理



    1、《基金公约》的改革

    一、改革基金公约波及法例律例规矩或本公约约定应经基金份额持有人大会遴选经过的

事情的,应召开基金份额持有人大会遴选经过。敷衍法例律例规矩以及基金公约约定可不经基

金份额持有人大会遴选经过的事情,由基金办理人以及基金托管人同意后改革并书记,并报中

国证监会立案。

    二、对于《基金公约》改革的基金份额持有人大会遴选自奏效前哨可实验,自遴选奏效

后二日内涵指定媒介书记。

    两、《基金公约》的停止事由

    有以下景象之一的,经尝试相关流动后,《基金公约》该当停止:

    一、基金份额持有人大会决策停止的;

    二、基金办理人、基金托管人职责停止,在 6 个月内没有新基金办理人、新基金托管人

承接的;

    三、基金公约奏效之日起三年后的对应日,基金资产范围低于 2 亿元的。法例律例或中

国证监会另有规守时从其规矩;

    四、《基金公约》约定的其余景象;

    五、相关法例律例以及中国证监会规矩的其余现象。

    3、基金家产的料理

    一、基金家产料理小组:自体现《基金公约》停止事由之日起 30 个义务日内成立料理小

组,基金办理人机关基金家产料理小组并在中国证监会的监督下举行基金料理。

    二、基金家产料理小组造成:基金家产料理小造成员由基金办理人、基金托管人、具备

处置证券相关停业资格的注册司帐师、律师和中国证监会指定的人员造成。基金家产料理

小组可以大概大概聘用需要的义务人员。

    三、基金家产料理小组职责:基金家产料理小组担任基金家产的留存、清理、估价、变

现以及调配。基金家产料理小组可以大概大概依法举行需要的平易近事口头。

    四、基金家产料理流动:

    (1)《基金公约》停止景象体现时,由基金家产料理小组贯穿衔接接纳基金;

    (2)对基金家产以及债权债务举行清理以及确认;

    (3)对基金家产举行估值以及变现;

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    (4)制造料理陈诉;

    (5)聘任司帐师事件所对料理陈诉举行外部审计,聘任律师事件所对料理陈诉出具法

律熟识书;

    (6)将料理陈诉报中国证监会立案并书记;

    (7)对基金渣滓家产举行调配。

    五、基金家产料理的刻日为 6 个月,但因本基金所持证券的可靠性遭到制约而不能及时

变现的,料理刻日照顾顺延。

    4、料理费用

    料理费用是指基金家产料理小组在举行基金料理进程中发作的悉数偏幸费用,料理费用

由基金家产料理小组优先从基金家产中收入。

    5、基金家产料理渣滓资产的调配

    凭据基金家产料理的调配打算,将基金家产料理后的局部渣滓资产扣除了基金家产料理费

用、缴纳所欠税款并归还基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例举行调配。

    6、基金家产料理的书记

    料理进程中的无关庞小事情须及时书记;基金家产料理陈诉经司帐师事件所审计并由律

师事件所出具法例熟识书后报中国证监会立案并书记。基金家产料理书记于基金家产料理报

告报中国证监会立案后 5 个义务日内由基金家产料理小组举行书记。

    7、基金家产料理账册及文件的保管

    基金家产料理账册及无关文件由基金托管人保管 15 年以上。




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                               第两十部门 守约责任



    1、基金办理人、基金托管人在尝试各自职责的进程中,违犯《基金法》等法例律例的

规矩或许《基金公约》约定,给基金家产或许基金份额持有人工成危害的,该当分袂对各自

的举动依法承当补偿责任;因稀奇举动给基金家产或许基金份额持有人工成危害的,该当承

担连带补偿责任,对损失的补偿,仅限于直接损失。然而如发作以下现象,照顾的当事人可

省得责:

    一、不成抗力;

    二、基金办理人、基金托管人服从其时有效的法例律例或中国证监会的规矩作为或不作

为而形成的损失等;

    三、基金办理人由于服从基金公约规矩的投资绳尺投资或不投资形成的直接损失等;

    四、基金托管人对寄放或存管在基金托管人以外机构的基金资产,或交由证券公司等其

他机构担任料理交支的基金资产及其支益不承负担担任何责任;

    五、较量争辩机细碎阻截、网络阻截、通讯阻截、电力阻截、较量争辩机病毒进攻及别的非基金

办理人、基金托管人真理形成的意外变乱。

    两、在发作一方或多方守约的现象下,在最大限定地爱护基金份额持有人所长的前提下,

《基金公约》可能中缀尝试的该之中缀尝试。非守约方当事人在职责范畴内有义求及时给与

需要的要领,幸免损失的扩充。没有给与合适要引诱致损失进一步扩充的,不患上便扩充的损

失申请补偿。非守约方因幸免损失扩充而支付的偏幸费用由守约方承当。

    3、由于基金办理人、基金托管人不成管制的要素招致停业体现故障,基金办理人以及基

金托管人虽然已给与需要、合适、偏幸的要领举行查抄,然而未能发现过错的,由此形成

基金家产或投资人损失,基金办理人以及基金托管人罢黜补偿责任。然而基金办理人以及基金托

管人应主动给与需要的要领减轻或勾销了由此形成的影响。




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                     华夏中证全指房地孕育发生意停业型枯竭式指数证券投资基金倡议式连贯基金基金公约


                     第两十一部门 争议的从事奖惩以及实用的法例



    各方当事人同意,因《基金公约》而孕育发生的或与《基金公约》无关的所有争议,如经友

好商议未能打点的,应提交中国国内经济贸易仲裁委员会,依照该会其时有效的仲裁轨则按

巨大流动举行仲裁,仲裁所在为北京,仲裁判决是了局性的并对各方当事人具备约束力,仲

裁费由败诉方承当。

    争议从事奖惩时代,基金公约当事人应功用各自的职责,中缀虔诚、勤奋、尽责地尝试基金

公约规矩的使命,保重基金份额持有人的非法权柄。

    《基金公约》受中执法王法国法例管辖。




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                     华夏中证全指房地孕育发生意停业型枯竭式指数证券投资基金倡议式连贯基金基金公约


                          第两十两部门 基金公约的效逸



    《基金公约》是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利使命干系的法例文件。

    一、《基金公约》经基金办理人、基金托管人两边盖章和双行径定代表人或授权代表签

字并在募鸠散束后经基金办理人向中国证监会经营基金立案手续,并经中国证监会书面确认

后奏效。

    二、《基金公约》的有效期自其奏效之日起至基金家产料理机能报中国证监会立案并书记

之日止。

    三、《基金公约》自奏效之日起对蕴含基金办理人、基金托管人以及基金份额持有人在内的

《基金公约》各方当事人具备等同的法例约束力。

    四、《基金公约》底本一式六份,除了上报无关禁锢机构一式两份外,基金办理人、基金托

管人各持有两份,每一份具备等同的法例效逸。

    五、《基金公约》可印制成册,供投资者在基金办理人、基金托管人、销售机构的办公场

以是及营业场所查阅。




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                        第两十三部门 其余事情



《基金公约》如有未尽事务,由《基金公约》当事人各方按无关法例律例商议打点。




                                    67

鲁立阁新闻头条

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